SPK Lisanslama - Takas ve Operasyon Cevaplı Sorular

**Sniper®** · 28-02-2010, 00:03

Konu: SPK Lisanslama - Takas ve Operasyon Cevaplı Sorular

Cevaplı Sorular 21-40 « Takas ve Operasyon

21. Hisse senetlerinin bir aracı kuruluşun saklama havuz hesabından başka bir aracı kuruluşun saklama havuz hesabına aktarımı işlemi aşağıdakilerden hangisidir?

a) Saklama işlemi
b) EFT işlemi
c) Virman işlemi
d) Takas işlemi
e) Transfer işlemi

22. Şartlı virman işleminin özelliği nedir?

a) Nakit ve kıymet transfer işlemleri farklı zamanlarda yapılır
b) Aracı kuruluşlar arasında eşanlı kıymet ve nakit transferi yapılır
c) Şartlı virman işleminde üç aşama vardır
d) Şartlı virman işlemin nakit yükümlülüğü karşılığında menkul kıymet kullanılabilir
e) Şartlı virman işleminde valör T+1 dir

23. Takas havuzuna aktarılan menkul kıymetlerin dağılımı yöntemleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

a) Üye hesabına virman
b) Fiziki teslim
c) Müşteri alt hesabından aktarım
d) Müşteri havuz hesabından aktarım
e) Aracı kurumdan virman

24. Aracı kuruluşlar hisse senedi işlemlerinden doğan nakit yükümlülüklerini hangi yöntemlerle yerine getirebilirler?

a) Hisse senedi takas borcu hesabına üyeler arası virman yaparak
b) MB'na nakit yatırarak
c) Takasbank'a nakit yatırarak
d) Takasbank'a EFT göndererek
e) MB'na EFT göndererek

25. Aracı kuruluşlar, İMKB hisse senedi piyasası işlemlerinden kaynaklanan yükümlülüklerini hangi süreçte yerine getiremezlerse temerrüte düşmüş sayılırlar?

a) T+1 saat 16:00
b) T+2 saat 16:00
c) T+1 saat 10:00
d) T+2 saat 10:00
e) T+2 saat 12:00

26. Temerrüt cezası hesaplanmasında aşağıdaki faiz oranlarından hangisi baz alınmaktadır?

a) Bankalararası para piyasası O/N vadeli ağırlıklı ortalama faiz oranı
b) 3 ay vadeli hazine bonosu faiz oranı
c) O/N repo faiz oranı
d) l aylık mevduat faizi oranı
e) Bankalararası para piyasası 7 gün vadeli ağırlıklı ortalama faiz oranı

27. Temerrüt cezasının vaktinde ödenmemesi durumunda yaptırım nedir?

a) Ceza faizi uygulanır
b) Aracı kurumun takas merkezinde bulunan serbest cari hesabından resen tahsil edilir
c) Aracı kuruma uyarı cezası verilir
d) Aracı kurumun saklamadaki menkul kıymetleri nakde çevrilerek tahsil edilir
e) Aracı kurumun işlem yetkisi iptal edilir

28. İMKB tahvil ve bono piyasası repo-ters repo pazarında yapılan işlemlerin takas süresi aşağıdakilerden hangisidir?

a) T+l
b) T+2
c) T+0
d) T+3
e) Bu piyasada yapılan işlemlerde takas yoktur

29. Takas işlemlerinde nakit borçlarının ödenmesi hangi yöntemle yapılamaz?

a) EFT yolu ile ödeme
b) Nakden ödeme
c) Resen ödeme
d) Alacakların mahsubu
e) Hesaptan virman

30. Takasbank borsa para piyasasında aşağıdaki kurumlardan hangisi işlem yapmaz?

a) TCMB
b) Ticari bankalar
c) Yatırım bankaları
d) Aracı kurumlar
e) SPK

31. Takasbank para piyasasında teminat olarak kabul edilen değerler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

a) Hazine bonosu
b) Yatırım fonu katılma belgesi
c) Nakit
d) Yatırım ortaklığı hisse senedi
e) Teminat mektubu

32. Takasbank borsa para piyasasında toplam teminat sınırının oranı maksimum ne olmalıdır?

a) %100
b) %50
c) %115
d) %125
e) %25

33. Takasbank borsa para piyasasında işlem saatleri aşağıdakilerden hangisidir?

a) 10:00/12:00
b) 10:00/12:00-13:00/15:30
c) 13:00/15:30
d) 10:00/14:00
e) 10:00/13:00-14:00/16:00

34. Takasbank borsa para piyasası ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?

a) Emirler bölünemez
b) Aynı oranlı emirlerde miktar önceliği vardır
c) Emirlerin gerçekleşmesi alışta en yüksek emire öncelik vererek gerçekleşir
d) Aynı aracı kuruluş'un alış ve satış emirleri birbirleri ile eşlenir
e) İşlemler sadece O/N vadeli olarak yapılır

35. Takasbank borsa para piyasasında temerrüt faiz oranı nasıl hesaplanır?

a) O/N faiz oram +5 puan
b) O/N faiz oram +10 puan
c) O/N faiz oram +5 puan'ın %40'ı
d) O/N faiz oranı +5 puan'ın %30'u
e) O/N faiz oranı +5 puan'ın 3 katı

36. Takasbank borsa para piyasasında özel işlem vergisi taraflardan hangi taraftan alınır?

a) Satıcı üyeden
b) Alıcı üyeden
c) Takasbank borsa para piyasasından
d) Müşteriden
e) İMKB'den

37. Takasbank borsa para piyasasında aşağıdaki vergilerden hangisi yer almaz?

a) Kaynak kullanımı destekleme fonu
b) BSMV
c) Özel işlem vergisi
d) Stopaj
e) Fon payı

38. Takasbank'da kredi kullanabilmenin koşulu nedir?

a) Aracı kurumun özsermaye yeterliliği
b) Takasbank tarafından limit tahsis edilmiş olması
c) Aracı kurumun işlem hacmi
d) Teminat yatırılması
e) Taahhütname yapılmış olması

39. İMKB, kredili işlemlere yetkisi olan aracı kurumlan hangi orana kadar kredilendirebilir?

a) Aracı kurumların özkaynaklarına göre belirlenir
b) İMKB aracı kurumlara kredi veremez
c) Sabit oran yoktur
d) %25
e) %50

40. Kredili işlemler ve açığa satışa konu olabilecek hisse senetleri aşağıdakilerden hangisidir?

a) İMKB-100 endeksinde yer alan hisse senetleri
b) İMKB-30 endeksinde yer alan hisse senetleri
c) İMKB-50 endeksinde yer alan hisse senetleri
d) Birincil piyasada işlem gören tüm hisse senetleri
e) Herhangi bir sınırlama yoktur

CEVAPLAR

21 C
22 B
23 D
24 A
25 B
26 A
27 B
28 C
29 C
30 E
31 D
32 D
33 B
34 C
35 D
36 A
37 A
38 B
39 B
40 A

**Sniper®** · 28-02-2010, 00:03

Konu: SPK Lisanslama - Takas ve Operasyon Cevaplı Sorular

Cevaplı Sorular 41-60 « Takas ve Operasyon

41. Temerrüt nedir?

a) Fiziksel teslimatın T+1 günü gerçekleştirilmesi
b) Fiziksel teslimatın T+3 günü gerçekleştirilmesi
c) Borsa işlemleri sonucunda doğan taahhütlerin gerektirdiği ödeme ve kıymet teslimatının süresinde yapılmaması
d) Aynı kıymetten aynı işlem gününde yapılan işlemlerin satış tutarının alış tutarından farklı olması
e) Borsada yapılan işlemlerin farklı müşteriler adına bildirilmesi

42. Temerrüt matrahı nasıl hesaplanır?

a) Nakit yükümlülüğü için , yatırılmayan nakit tutar kadar

b) Hisse senedi yükümlülüğü için , yatırılmayan nominal değer kadar

c) Nakit yükümlülüğü için , yatırılmayan nakit tutar , hisse senedi için yatırılmayan adet * işlem günü 2.seans ağırlıklı ortalama fiyat

d) Nakit yükümlülüğü için tutarın 2 katı, hisse senedi için yatırılmayan adet * işlem günü 2.seans ağırlıklı ortalama fiyat

e) Nakit yükümlülüğü için tutarın 3/4 katı, hisse senedi için yatırılmayan adet * işlem günü 2.seans ağırlıklı ortalama fiyat

43. Takas gününde nakit borcunu yatırmayan üyeler olması sonucunda nakit alacağını alamayan üyeler için aşağıdakilerden hangisi uygulanır?

a) Temerrüte düşen üyeden tahsil edilen temerrüt cezasının 2 katı ödenir
b) Temerrüte düşen üyeden tahsil edilen temerrüt cezasının 2 /3' ü ödenir
c) Temerrüte düşen üyeden tahsil edilen temerrüt cezasının %75'i ödenir
d) Temerrüte düşen üyeden tahsil edilen temerrüt cezasının %50'si ödenir
e) Temerrüte düşen üyeden tahsil edilen temerrüt cezasının %25'i ödenir

44. Aşağıdakilerden hangisinin takası iki tarafında yazılı başvurusu ve Borsa Yönetim Kurulu'nun uygun görmesi ile Takas Merkezi dışında yapılabilir?

a) Birincil piyasa işlemlerinin takası
b) Rüçhan hakkı kupon pazarı işlemlerinin takası
c) Gözaltı pazarı işlemlerinin takası
d) Toptan satışlar pazarı işlemlerinin takası
e) Yeni hisse senetlerinin takası

45. Müşteri bazında saklama sistemine göre aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

a) Borsadan sözleşmeler Takasbank'a müşteri bazında iletilir
b) Müşteriler doğrudan Takasbank'a alım satım talimatı verebilirler
c) Müşteri Alo-Takas aracılığıyla alım-satım talimatı verebilir
d) Aracı kuruluşlar yaptıkları alım satım işlemleri ile oluşan bakiyeleri müşteri alt hesaplarına dağıtırlar
e) Aracı kurumlar düzenledikleri sözleşmeleri Takasbank'a toplu olarak iletilir

46.Aracı kuruluşların kullanabilecekleri menkul kıymet kredisi ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

a) Spot-vadeden önce kapama opsiyonlu (maksimum l yıl vade)-gün içi
b) Spot-vadeden önce kapama opsiyonlu (maksimum 6 ay vade)-gün içi
c) Spot-vadeden önce kapama opsiyonlu. (minimum l yıl vade)-gün içi
d) Spot-vadeden önce kapama opsiyonlu (minimum 6 ay vade)-gün içi
e) Spot-vadeden önce kapama opsiyonlu ( maksimum l ay vade)-gün içi

47. Menkul kıymet kredi teminatları ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

a) Teminatın tamamının hisse senedi dışındaki teminatlardan verilmesi durumunda riskin % 125'i kadar teminat getirilmesi gerekir

b) Teminatın tamamının hisse senedi dışındaki teminatlardan verilmesi durumunda riskin % 100'ü kadar teminat getirilmesi gerekir

c) Teminata alman tek bir hisse senedinin tutarı , toplam menkul kıymet kredisi riskini %25'ini geçemez

d) Teminatın tamamının hisse senedi olarak verilmesi durumunda riskin % 100'ü kadar hisse senedi getirilmesi gerekir

e) Teminatın tamamının hisse senedi olarak verilmesi durumunda riskin %125'i kadar hisse senedi getirilmesi gerekir

48. Menkul kıymet kredisi için Takasbank'ın temerrüt hükümlerine göre aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Teminatlar nakde dönüştürülerek borcun tahsilatı gerçekleştirilir
b) Temerrüt süresi içinde toplam borca temerrüt faizi uygulanır
c) Temerrüt faizi Takasbank'ın temerrüt günü ilan etmiş olduğu en yüksek kredi faiz oranının 2 katıdır
d) Temerrüt faizi Takasbank'ın temerrüt günü ilan etmiş olduğu en yüksek kredi faiz oranının 3 katıdır
e) Toplam borca temerrüt faizi uygulanır

49. Ödünç menkul kıymet kredisi vade ve vade sonu ödemeleri ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

a) Vade maksimum 2 ay, vade sonu fiziken 14:00, hesaben 17:00
b) Vade maksimum l ay, vade sonu fiziken 14:00, hesaben 17:00
c) Vade maksimum 6 ay, vade sonu fiziken 14:00, hesaben 17:00
d) Vade maksimum 2 ay, vade sonu fiziken 12:00, hesaben 14:00
e) Vade maksimum 2 ay, vade sonu fiziken 14:00, hesaben 14:00

50. Takasbank para piyasasında yatırım fonları ne kadar yatırım yapabilirler?

a) Net portföy değerinin %20'si kadar
b) Net portföy değerinin %25'i kadar
c) Net portföy değerinin %50'si kadar
d) Net portföy değerinin %30'u kadar
e) Net portföy değerinin %10'u kadar

51. Takasbank para piyasasında hisse senedi teminatının toplam teminat içindeki katsayısı nedir?

a) Hisse senedi toplamında %75 , bir hisse için %25
b) Hisse senedi toplamında % 100 , bir hisse için %25
c) Hisse senedi toplamında %75 , bir hisse için %15
d) Hisse senedi toplamında %75 , bir hisse için %50
e) Hisse senedi toplamında % 100 , bir hisse için %50

52. Aracı kuruluşların kullanacakları kredi limitlerinin belirlenmesinde aşağıdakilerden hangisi kullanılmaz?

a) Son üç yıldaki finansal değerler
b) Takasbank oranları
c) Kredi kullanım değerleri
d) Moralite
e) Kredi dönüş değerleri

53. Takasbank'dan kredi alacak olan aracı kuruluşların verecekleri teminat türleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

a) Devlet tahvili
b) Hazine bonosu
c) Teminat mektubu
d) Yatırım fonu katılma belgesi
e) Gayrimenkul

54. Aşağıdaki durumlardan hangisinde Takasbank para piyasasında teminat değiştirme çağrısı yapılmaktadır?

a) Hisse senedi ihraç eden şirketin sermaye artırımı yapması
b) Hisse senedinin zarar açıklaması
c) Hisse senedinin İMKB-100 'den çıkartılması
d) Hisse senedinin eski-yeni olarak ayrılması
e) Hisse senedinin temettü dağıtımı yapması

55. Menkul kıymet kredilerinde vade sonu ödeme saatleri aşağıdakilerden hangisidir?

a) Nakden 15:30, hesaben 17:00
b) Nakden 14:30, hesaben 17:30
c) Nakden 13:30, hesaben 17:00
d) Nakden 14:30, hesaben 17:00
e) Nakden 15:30, hesaben 15:30

56. MKK'nın kuruluş, faaliyet, çalışma ve denetim yönetmelikleri esasları hangi kurum tarafından belirlenir?

a) Takas ve saklama bankası
b) İMKB yönetim kurulu
c) Bakanlar kurulu
d) SPK
e) İMKB başkanlığı

57. Yatırımcıları koruma fonu idare ve temsil etmek hangi kurumun yükümlülüğümdedir?

a) Takas ve saklama bankası
b)SPK
c)MKK
d) İMKB
e) Aracı kurum

58. Menkul kıymetin zayii nedeni ile ödeme yasağı ve iptal davası açabilecekler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

a) Hisse senedinin zilyedi
b) İptal kararı verilmesinde haklı menfaati bulunanlar
c) 5. yıldan sonra hamiline karşı istirdat davası açanlar
d) l. yıldan sonra hamiline karşı istirdat davası açanlar
e) Hisse senedinin maliki

59. Aracı kuruluşlara Takasbank nezdinde açılan hesaplar aşağıdakilerden hangisini kapsamaz?

a) Nakit takas hesabı
b) Saklama hesabı
c) Havuz hesabı
d) Müşteri alt hesabı
e) Menkul hesabı

60. Kıymet teslim alma talimatlarının, mislen ve aynen saklanması için hangi süre içerisinde Takasbank'a iletilmesi gerekir?

a) Mislen saklama için aynı gün 14:00'e kadar, aynen saklama için l gün önce
b) Aynen saklama için aynı gün 14:00'e kadar, mislen saklama için l gün önce
c) Mislen saklama için aynı gün 16:30'a kadar, aynen saklama için l gün önce
d) Mislen saklama için aynı gün 16:30'a kadar, aynen saklama aynı gün 12:00'ye kadar
e) Aynen ve mislen saklama için aynı gün 12:00'ye kadar

CEVAPLAR

41 C
42 C
43 B
44 D
45 D
46 E
47 A
48 D
49 B
50 A
51 C
52 E
53 D
54 C
55 D
56 C
57 C
58 C
59 A
60 A

**Sniper®** · 28-02-2010, 00:04

Konu: SPK Lisanslama - Takas ve Operasyon Cevaplı Sorular

Cevaplı Sorular 61-80 « Takas ve Operasyon

61. Aşağıdakilerden hangisi hisse senetlerinin bir aracı kuruluşun saklama havuz hesabından diğer bir aracı kuruluşun saklama havuz hesabına virman işlemleri arasında yer almaz?

a) Takasbank'a yazılı talimat verilmesi
b) Takasbank'a EFT mesajı gönderilir
c) Kendi ofislerinde bulunan terminallerden yapılabilir
d) Diğer piyasalardan olan borçlarına mahsup edebilirler
e) İlgili piyasadan olan borç ve alacaklar mahsup edilebilir

62. Takas karşılığı ödeme prensibinde aracı kuruluşların takas borçları karşılığında alacaklarına bloke koyma dengesi nasıl oluşur?

a) Bölgesel pazar-ulusal pazar endekse dahil- ulusal pazar endeks dışı- nakit
b) Nakit-ulusal pazar endekse dahil-ulusal pazar endeks dışı-bölgesel pazar
c) Nakit-yeni şirketler pazarı-ulusal pazar endekse dahil-bölgesel pazar-gözaltı pazarı
d) Gözaltı pazarı-ulusal pazar endekse dışı- ulusal pazar endeks dahil- nakit
e) Nakit- ulusal pazar endekse dahil-bölgesel pazar-gözaltı pazarı

63. Aşağıdakilerden hangisi şartlı virman işlemlerinin dışındadır?

a) Serbest virman işlemleri
b) Zincir işlemleri
c) Normal şartlı virman
d) Takas tanımlı şartlı virman
e) Takas valörlü virman

64. Aracı kuruluşların müşterileri adına satış işlemi yaparken aktarımları aşağıdaki süreçlerden hangisini kapsar?

a) Saklama havuz hesabından takas havuz hesaplarına, takas havuz hesaplarından borç kapama işlemi yaparak müşteri havuz havuzuna aktarım yapılır

b) Saklama havuz hesabından müşteri havuz hesaplarına, müşteri havuz hesaplarından borç kapama işlemi yaparak takas havuzuna aktarım yapılır

c) Müşteri alt hesaplarından saklama havuz hesaplarına, saklama havuz hesaplarından borç kapama işlemi yaparak takas havuzuna aktarım gerçekleşir.

d) Müşteri alt hesaplarından takas havuz hesaplarına, takas havuz hesaplarından borç kapama işlemi yaparak saklama havuzuna aktarım gerçekleşir.

e) Saklama havuz hesabından müşteri havuz hesaplarına, müşteri havuz hesaplarından takas havuzuna aktarım yapılır

65. Aracı kuruluşlar hisse senedi işlemlerinden doğan nakit borçlarının kapatılması sırasında aşağıdakilerden hangisini uygulayamazlar?

a) MBS menüsünde bulunan nakit borç kapama ekranından, borç kapatma işlemi yapılması
b) Hisse senedi takas borcu hesabına fiziki olarak teslim işlemi
c) Hisse senedi takas borcu hesabına üyeler arası virman işlemi
d) Hisse senedi takas borcu hesabına EFT gönderilmesi
e) Borç kapatma işlemi yapılması

66. Aracı kuruluşlar hisse senedi işlemlerinden doğan ve serbest cari hesaplarına alacak olarak geçen tutarları işleme dahil ederken aşağıdakilerden hangisini uygulayamazlar?

a) EFT ile başka bir bankaya virman
b) Diğer piyasalardan olan borçlarına mahsup
c) Müşteri hesabından virman
d) Takasbank nezdindeki başka bir hesaba aktarım
e) İlgili piyasa işlemlerinden olan borçlarına mahsup

67. Kayıtlı sermaye sisteme tabi ortaklıkların birincil piyasa işlemleri takas yöntemleri arasında aşağıdaki yöntemlerden hangisi yer almaz?

a) Piyasanın kapandığı gün özel saklama hesabında satılmamış kıymet kaldığı takdirde seri numarası bazında üyeye teslim edilir

b) Satıcı üye satışı izleyen gün sattığı miktar para kadar para makbuzunu Takasbank'a teslim etmek zorundadır.

c) Satışa konu olan hisse senetlerinin tamamı birincil piyasanın açılmasından en geç 2 iş günü önce Takasbank'a teslim etmek zorundadır.

d) Teslim edilen hisse senetleri ayrı bir özel hesaba alacak kaydedilir

e) Teslim edilen hisse senetleri havuz hesabına alınır

68. 25/08/2003 tarihinde itfa olacak dövize endeksli hazine bonosunun tahvilinin tanımı hangisidir?

a) TRB250803P2İ
b) TRT250803F21
c) TRB250803F21
d) TRT030825P21
e) TRT030825T21

69. İMKB tahvil ve bono kesin alım-satım pazarında gerçekleştirilen işlemlerin takası hangi gün gerçekleştirilir?

a) T+l
b) T+0
c) T+2
d) T+3
e) T

70. Kesin alım satım pazarında aşağıdaki menkul kıymetlerden hangisinin işlemi gerçekleştirilmez?

a) Borsa kotuna alınmış özel sektör tahvilleri
b) Özelleştirme idaresi tarafından ihraç edilen tahviller
c) Gayri menkul sertifikalarının ikinci el işlemleri
d) Finansman bonosu
e) Hazine bonosu

71. Kesin alım satım pazarında ileri valörlü işlemlerde valör maksimum kaç gündür?

a) 30
b) 90
c) 7
d) 60
e) 10

72. Sabit getirili menkul kıymetlerde şartlı virmanda aşağıdakilerden hangi opsiyon tanımlanamaz?

a) Fiyat önceliği
b) Parçalı işlem
c) Son işlem zamanı
d) EFT
e) Zaman önceliği

73. Takasbank'ın yurtdışı menkul kıymet ve nakit muhabir hesaplan aşağıdakilerden hangileridir?

a) Euroclearbank- Citibank
b) Bank of Newyork- Citibank
c) Westdeutschebank-The Chasemanhattanbank
d) Socıete Generale-Credit Suisse bank
e) Euroclearbank- The Chasemanhattanbank

74. Uluslararası tahvil bono piyasasında işlem gören yabancı para cinsinden ihraç edilmiş olan ve uluslararası piyasada işlem gören Türk Eurobond'larını aşağıdaki kuruluşlardan hangisi ihraç edemez?

a) T. C. Hazine Müsteşarlığı
b) Türk Eximbank
c) Ankara Belediyesi
d) T. C. M. B.
e) Hazine

75. İMKB uluslararası tahvil ve bono piyasasında işlem yapacak üyelerin yatırmaları gereken teminat tutarı aşağıdakilerden hangisidir?

a) 5.000 USD-25.000 USD
b) 30.000 USD-15.000 USD
c) 50.000 USD-7.000 USD
d) 10.000 USD-15.000 USD
e) 80.000 USD-15.000 USD

76. Uluslararası tahvil ve bono piyasasındaki teminatlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

a) Döviz cinsinden ihraç edilen gelir ortaklığı senetleri
b) İMKB tahvil ve bono piyasasında işlem gören TL ödemeli devlet iç borçlanma senetleri
c) USD,EURO,GDR cinsinden nakit
d) USD, EURO, GDR cinsinden banka teminat mektubu
e) USD,EURO,GDR cinsinden menkul kıymet

77. İMKB uluslararası tahvil ve bono piyasasında takas süresi kaç gündür?

a) T+2
b) T+3
c) T+4
d) T +5
e) T

78. Aşağıdakilerden hangisi TBPP'de işlem yapmak isteyen aracı kuruluşların uygulamaları gereken prosedürün dışındadır?

a) Sözleşme imzalanması
b) Maktu damga vergisi ödenmesi
c) BSMV ödenmesi
d) KKDF ödenmesi
e) Teminat ayrılması

79. Aracı kuruluşların Takasbank'a verdikleri teminata göre TBPP'ındaki alış limiti nasıl hesaplanır?

a) TBPP limiti-toplam alış işlemleri+vadesi gelen alış işlemleri
b) Toplam alış işlemleri + TBPP limiti+vadesi gelen alış işlemleri
c) TBPP limiti-vadesi gelen alış işlemleri+toplam alış işlemleri
d) TBPP limiti+toplam alış işlemleri+vadesi gelen alış işlemleri
e) TBPP limiti-vadesi gelen alış işlemleri

80. TBPP'ında değerlenmiş teminat hesaplamasında aşağıdaki katsayılardan hangisi kullanılır?

a) Teminat mektubu %100
b) Yatırım fonu katılma belgesi %75
c) Hisse senedi %50
d) Hazine bonosu %50
e) Devlet tahvili %50

CEVAPLAR

61 D
62 B
63 A
64 C
65 B
66 C
67 B
68 C
69 B
70 D
71 B
72 A
73 A
74 D
75 C
76 B
77 B
78 D
79 A
80 B

**Sniper®** · 28-02-2010, 00:04

Konu: SPK Lisanslama - Takas ve Operasyon Cevaplı Sorular

Cevaplı Sorular 81-100 « Takas ve Operasyon

81. TBPP'mda teminat olarak gösterilen bir hisse senedinin toplam değerlenmiş teminatın içindeki payı aşağıdakilerden hangisidir?

a) %25
b) %15
c) %20
d) %10
e) %5

82. TBPP'mda aynı gün valörlü işlemler hangi saatler arasında gerçekleştirilir?

a) 9:30-12:00/13:00-15:30
b) 10:00-12:00/13:00-15:30
c) 9:30-12:00/13:00-16:00
d) 10:00-12:00/13:00-16:00
e) 9:00-12:00/13:00-14:00

83. TBPP'mda minimum işlem tutarı aşağıdakilerden hangisidir?

a) 5 milyar
b) l milyar
c) 10 milyar
d) 2 milyar
e) 500 milyon

84. TBPP'ında alış ve satış oranlarında eşitlik olması durumunda hangi öncelik esas alınır?

a) Kurumun vermiş olduğu emrin hacmi
b) Bir önceki teklifte en yüksek oranı veren kuruluş
c) Kuruma verilen toplam işlem limitinin büyüklüğü
d) Verilen emrin zaman önceliği
e) Kurumun temerrüte düşme derecesi

85. Saat 16:30'a kadar kapatılmayan gün içi menkul kıymet kredilerinin O/N krediye dönüşümünde aşağıdaki faiz oranlarından hangisi uygulanır?

a) İnterbank O/N oranı+25
b) Borsa para piyasası O/N+25
c) (İnterbank O/N oram+25) x 2
d) (Borsa para piyasası O/N + 25)x 2
e) Borsa para piyasası O/N

86. Aracı kuruluşlar teminat olarak devlet tahvili/hazine bonosu kullanmaları durumunda riskin ne kadarı kadar teminat vermek zorundadırlar?

a) %125
b) %250
c) %200
d) %150
e) %50

88. Menkul kıymet kredi sözleşmelerinde, hisse senedi ve hisse senedi dışında verilen teminat türleri için hangi durumlarda Takasbank tarafından aracı kurumlara, teminatını başlangıç teminat oranına tamamlaması için marjin cali yapılır?

a) Hisse senedi için marjin call oranı %17 ve hisse senedi dışında verilen teminat türleri için marjin cali oranı %25

b) Hisse senedi için marjin call oranı %25 ve hisse senedi dışında verilen teminat türleri için marjin cali oram %25

c) Hisse senedi için marjin call oram %25 ve hisse senedi dışında verilen teminat türleri için marjin cali oram % 17

d) Hisse senedi için marjin call oram %17 ve hisse senedi dışında verilen teminat türleri için marjin cali oranı % 17

e) Hisse senedi için marjin call oram %25 ve hisse senedi dışında verilen teminat türleri için marjin cali oranı % 15

89. İş Bankası A hisse senedinin %50 bedelli, %50 bedelsiz sermaye artırımı yaptığı ve aynı tarihte %78 oranında temettü dağıttığı varsayımı ile 2 lot hisse sendi bulunan yatırımcının sermaye artırımı sonrasında portföyünde kaç adet hisse senedi oluşur?

a) 4000
b) 3560
c) 356
d) 400
e) 378

90. İş Bankası C hisse senedinin %60 bedelli, %40 bedelsiz sermaye artırımı yaptığı ve aynı tarihte %12 oranında temettü dağıttığı varsayımı ile 2 lot hisse sendi bulunan yatırımcının sermaye artırımı sonrasında portföyünde kaç adet hisse senedi oluşur?

a) 4000
b) 5200
c) 3600
d) 2400
e) 4120

91. Rüçhan hakkı kupon pazarının son işlem günü aşağıdakilerden hangisidir?

a) Rüçhan hakkı kullanma süresinin son günüdür
b) Rüçhan hakkı kullanma süresi sonundan önceki 5. işgünüdür
c) Rüçhan hakkı kullanma süresi sonundan Önceki 6. işgünüdür
d) Rüçhan hakkı kullanma süresi sonundan önceki 7. işgünüdür
e) Rüçhan hakkı kullanma süresi sonundan önceki 30. işgünüdür

92. Teslim karşılığı ödeme prensibinin en önemli Özelliği aşağıdakilerden hangisidir?

a) Hisse senedi işlemlerinin takasında kısmi teslim karşılığı kısmi ödeme yapılmaktadır
b) Borsada gerçekleşen tüm işlemlerin takası tek merkezde yapılmaktadır
c) Temerrüte düşen üyelerin blokeleri borsa birincil piyasada satılmaktadır
d) Temerrüte düşen üyelerin blokeleri toptan satışlar pazarında satılmaktadır
e) Günlük bazda netleştirme yapılmaktadır

93. Menkul kıymet kredilerinde Takasbank aşağıdaki durumların hangisinde teminatların kapatılmasında çağrı yapabilir?

a) Teminatın hisse senedinden oluşması durumunda toplam teminatın toplam riskin %125'inin altına düşmesi durumunda

b) Teminatın hisse senedinden oluşması durumunda toplam teminatın toplam riskin %100'ünün altına düşmesi durumunda

c) Teminatın hisse senedinden oluşması durumunda toplam teminatın toplam riskin %150'sinin altına düşmesi durumunda

d) Teminatın hisse senedinden oluşması durumunda toplam teminatın toplam riskin %50'sinin altına düşmesi durumunda

e) Teminatın hisse senedinden oluşması durumunda toplam teminatın toplam riskin %25'inin altına düşmesi durumunda

94. Ödünç menkul kıymetler için ödünç veren kuruluşa ödenecek olan komisyon oram aşağıdakilerden hangisidir?

a) Kredi kullanımından önceki günde oluşan son seans ağırlıklı ortalama fiyatı ile bulunan piyasa fiyatının , ödünce konu olduğu süre içinde her gün için onbinde l oranında komisyon ödenir

b) Kredi kullanımından önceki günde oluşan son seans ağırlıklı ortalama fiyatı ile bulunan piyasa fiyatının , ödünce konu olduğu süre içinde her gün için yüzbinde 5 oranında komisyon ödenir

c) Kredi kullanımından önceki günde oluşan son seans kapanış fiyatı ile bulunan piyasa fiyatının , ödünce konu olduğu süre içinde her gün için onbinde l oranında komisyon ödenir

d) Kredi kullanımından önceki,günde oluşan son seans ağırlıklı ortalama fiyat* ile bulunan piyasa fiyatının , ödünce konu olduğu süre içinde her gün. için onbinde 5 oranında komisyon ödenir

e) Kredi kullanımından önceki günde oluşan son seans kapanış fiyatı ile bulunan piyasa fiyatının , ödünce konu olduğu süre içinde her gün için onbinde 5 oranında komisyon ödenir

95. Takas ve ödeme sistemlerinde menkul ve nakdin eşanlı olarak transferi aşağıdaki sistemlerden hangisi ile gerçekleştirilir?

a) EFT
b) Şartlı virman
c) Serbest virman
d) TETS
e) Mahsup

96. Takasbank saklama kasalarının hangisinde menkul kıymet teslimi işlemleri yapılmaktadır?

a) Kıymet alma kasası
b) Kıymet verme kasası
c) Saklama kasası
d) İstinye kasası
e) Kıymet kasası

97. Yeni açılan hesaplara ilişkin kimlik bilgilerinin Takasbank'a iletilmesi için gerekli olan yasal sure kaç gündür?

a) 10
b) 2
c) 7
d) 30
e) 15

98. Saklama merkezine teslim edilecek olan menkul kıymetlerin aşağıdaki özelliklerden hangisini taşıması gerekmez?

a) Menkul kıymetin eksik olmaması
b) Menkul kıymetin zayii olması durumu
c) Menkul kıymetin sahte olmaması
d) Anapara Ödeme süresinin geçmemiş olması
e) Tedbir konulmamış olması

99. Takasbank'ın ortaklık yapısı ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

a) Yönetim kurulunun 5 üyesi A grubu pay sahibi ortaklar arasından seçilir

b)Yönetim kurulunun 4 üyesi B grubu pay sahibi ortaklar arasından seçilir

c) B grubu pay sahibi ortaklar arasından gösterilen adaylar arasından 2'si bankalar, 2'si aracı kurumlar, 1'i bunlardan en çok oy almış aday olmak üzere genel kurulda seçilir

d) A grubu pay sahibi ortaklar arasından gösterilen adaylar arasından 2'si bankalar, 2'si aracı kurumlar, 1'i bunlardan en çok oy almış aday olmak üzere genel kurulda seçilir

e) B ve B grubu pay sahibi ortaklar arasından gösterilen adaylar arasından 3'ü bankalar 2'si aracı kurumlar tarafından genel kurulda seçilir

100. Hisse senedi temettü kupon ödemelerinde Takasbank'a kupon teslim süresi kaç gündür?

a) T+l
b) T+2
c) 7 işgünü
d) 10 işgünü
e) 3 işgünü

CEVAPLAR

81 B
82 B
83 A
84 D
85 C
86 A
87 D
88 C
89 D
90 D
91 B
92 A
93 A
94 D
95 C
96 A
97 D
98 B
99 D
100 A

**Sniper®** · 28-02-2010, 00:05

Konu: SPK Lisanslama - Takas ve Operasyon Cevaplı Sorular

Açıklamalı 17 Soru « Takas ve Operasyon

SORU 1: Aşağıdakilerden hangisi Merkezi Kayıt Kuruluşu'nun ortakları arasında değildir?

A) İstanbul Altın Borsası
B) İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş.
C) İMKB
D) Türk Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği
E) Eximbank

ÇÖZÜM: 21.09.2001 tarihinde tüzel kişilik kazanan Merkezi Kayıt Kuruluşu'nun kurucu ortaklan, İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş., İstanbul Menkul Kıymetler Borsası, Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşlar Birliği, İstanbul altın Borsası ve Takasbank temsilcisidir. Merkezi Kayıt Kuruluş üyeleri, aracı kuruluşlar, ihraçcılar ve hesap temcilerinden oluşur.
Doğru Cevap E şıkkıdır.

SORU 2: Aşağıdakilerden hangisinin devri ciro ve senedin teslimi ile gerçekleşir?

A) Hamiline yazılı hisse senetleri
B) Nama yazılı hisse senetleri
C) Depo sertifikası
D) Bono
E) Hiçbiri

ÇÖZÜM: Ticaret kanunda nama yazılı hisse senetlerinin devri ciro ve senedin teslimi ile gerçekleşir. Hamiline yazılı hisse senetlerinin devri teslim ile gerçekleşir.
Doğru Cevap B şıkkıdır.

SORU 3: Hisse senedinin doğal afet veya insan fiiliyle hamilin iradesi dışında senedin elden çıkması veya kullanılamaz hale gelmesi durumu aşağıdakilerden hangisidir?

A) Hisse senedinin devri
B) Hisse senedinin zayii
C) Hisse senedinin iptali
D) Hisse senedinin mülkiyet devri
E) Hiçbiri

ÇÖZÜM: Kıymetli evrak olan hisse senetlerinde hak ile senet sıkı sıkıya birbirine bağlıdır. Hisse senedi zayi edildiğinde TTK'daki ödeme yasağı ve iptal prosedini uygulanarak hak ile senet arasındaki bağlılık mahkeme kararıyla kaldırılır. Doğru Cevap B şıkkıdır.

SORU 4: Senedin kimin elinde olduğu bilinmiyorsa hamiline yazılı senetlerin iptal yöntemiyle ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Başvuru dilekçesiyle mahkemeye müracaat edilir.
B) Hisse senedi çalınmış ise ayrıca Cumhuriyet Savcılığına suç duyurusunda bulunulur.
C) Davacının sadece zilyetliğini ispat etmesi yeterlidir.
D) Hamil istirdat davası açacaktır.
E) İyiniyetli hak sahipleri için Türk Ticaret Sicili gazetesinde üç kez ilan edilir.

ÇÖZÜM: Senedin kimin elinde olduğu biliniyorsa senedi zayi eden hamil, önleyici tedbir aldıktan sonra, senedin kimde olduğunu biliyorsa istirdat davası açacaktır. Doğru Cevap D şıkkıdır.

SORU 5: Takasbank saklama hesaplarıyla ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Saklama hesaplan havuz hesabı ve müşteri alt hesaplarından oluşur.
B) Aracı kuruluşlar kullanıcı kodu ve şifrelerini kullanarak hesaplarını takip edebilirler.
C) Takas işlemleri saklama havuz hesaplan kullanılarak gerçekleştirilmek-zorundadır.
D) Aracı kuruluşlar Takasbank sisteminde müşterileri için alt hesaplar açmak zorundadırlar.
E) Aracı kuruluşlar tarafından alınan menkul kıymetler havuz hesabına aktarılmadan direkt müşteri alt hesabına aktarılır.

ÇÖZÜM: Aracı kuruluşlar tarafından alınan menkul kıymetler, müşteri alt hesaplarında saklanması gerektiğinden bu kıymetleri takas gününde takas hesabından saklama havuz hesabına aktarılması ve havuz hesabından da ilgili müşteri alt hesaplarına aktarılması gerekir.
Doğru Cevap E şıkkıdır.

SORU 6: Saklama merkezine teslim edilen ve aynı cinsten bütün menkul kıymetlerin birarada saklanması yöntemi aşağıdakilerden hangisidir?

A) Mislen saklama
B) Aynen saklama
C) Ayrı bir kasada saklama
D) Nakit kasasında saklama
E) Hiçbiri

ÇÖZÜM: Mislen saklama yönteminde saklama merkezine teslim edilen aynı cinsten bütün kıymetler birarada (havuzda) saklanır. İade aynen değil mislen yapılır.
Doğru Cevap A şıkkıdır.

SORU 7:

I. Yıpranmamış
II. Yargı merciilerince üzerine tedbir konulmamış
III. iptal edilmemiş
IV. İtfa edilmemiş
V. Anapara ödeme süresi geçmemiş

Yukarıdakilerden hangisi saklamaya kabul edilecek menkul kıymetlerin özellikleri arasındadır?

A) I, II ve V
B) I, II, III, IV ve V
C) Yalnız V
D) I, II, IV
E) Yalnız III

ÇÖZÜM: Bu özelliklere sahip olmayan menkul kıymetler saklama merkezi tarafından kabul edilmez.
Doğru Cevap B şıkkıdır.

SORU 8: Teslim alınan menkul kıymetin sahte, yasaklı veya eksik olduğunun anlaşılması halinde sorumluluk kime aittir?

A) Aracı kuruma
B) Takasbanka
C) Menkul kıymeti teslim alan
D) Menkul kıymeti saklama merkezine en son teslim eden müşteriye
E) Hiçbiri

ÇÖZÜM: Sorumluluk, menkul kıymeti saklama merkezine en son teslim eden müşteriye aittir.
Doğru Cevap D şıkkıdır.

SORU 9: Aşağıdakilerden hangisi kıymet saklama işlemlerinde kullanılan saklama kasalarından değildir?

A) Kıymet alma kasası
B) Kıymet verme kasası
C) Saklama kasası
D) İstinye kasa
E) Nakit kasa

ÇÖZÜM: Nakit kasası yoktur. Doğru Cevap E şıkkıdır.

SORU 10: Müşteri ismine saklama sistemiyle ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) İMKB üyesi aracı kurumlar ve bankalar Takasbank müşterileri adına hesap açtırmak zorundadır.
B) Aracı kurum ve bankaların müşterilerinin kimlik bilgilerim Takasbank'a iletmesiyle "Takasbank Sicil Numarası" oluşturulur.
C) Alo Takas numarası O 212 315 22 22'dir.
D) Yeni açılan hesaplara ait kimlik bilgilerinin Takasbank'a iletilmesi süresi 30 gündür.
E) Aracı kurumların müşterileri adına Takasbank'ta hesap açtırmaları isteğe bağlıdır.

ÇÖZÜM: İMKB üyesi tüm Aracı Kurum ve Bankalar Takasbank nezdinde saklamak zorunda oldukları hisse senetlerini bu kıymetlerin sahibi olan müşterileri adına Takasbank sisteminde alt hesaplar açarak izlemek zorundadırlar.
Doğru Cevap E şıkkıdır.

SORU 11: Takasbank borsa para piyasasıyla ilgili aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır?

A) Saat 16:3°'a kadar kapatılan borçlar için 2 katı kadar temerrüt faizi uygulanır.
B) Saat 16:3°'a kadar kapatılan borçlar için temerrüt faizi üst sınırı 1.000.000.000 TL + BSMV'dir.
C) Temerrüt sayısı 5 - 8 olan aracı kuruluşa 5 işgünü işten uzaklaştırma cezası verilir.
D) Alıcı ve satıcı aracı kuruluşlardan anaparanın % 0,002 (yüzbinde ikisi) oranında komisyon + BSMV alınır.
E) Takasbank Borsa Para piyasasında işlem yapılacak minimum tutar 10 milyar TL olup emir tutarı l milyarın katları olarak artar.

ÇÖZÜM: TBPP'da işlem yapılacak minimum tutar 5 milyar TL'dir. 10 milyar değildir. Emir tutan l milyon katları olarak artar.
Doğru Cevap E şıkkıdır.

SORU 12: Aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır?

A) Yatırımcı blokaj hesabı; yatırımcının sicil numarası ve sicil şifresini kullanarak Alo - Takas aracılığı ile bloke koyduğu hisse senedi miktarını gösteren hesaptır.
B) Satış blokajı hesabı; yatırımcı tarafından satıldığı gerekçesi ile ilgili aracı kuruluş tarafından takas gününe kadar üzerlerine blokaj uygulanan hisse-senedi miktarını gösteren hesaptır.
C) Menkul kıymet sahipleri sattıkları, menkul kıymetler üzerine de blokaj koyabilirler.
D) Teminat hesabı; yatırımcıların Aracı kuruluştan kullandığı kredi karşılığı olarak vermiş oldukları ve aracı kuruluş tarafından teminat hesabına aktarılmış hisse senedi miktarını gösteren hesaptır.
E) Portföy yönetim hesabı; Portföy yönetim şirketleri ve portföy yönetimi yetkisi olana Aracı kuruluşların kullandıkları ve portföy yönetimine konu olan bakiyelerin izlendiği hesaptır.

ÇÖZÜM: Menkul kıymet sahipleri sattıkları menkul kıymetler üzerine blokaj koyamazlar. Menkul kıymet sahiplerinin sattıkları menkul kıymetler satış blokajı hesabına alınır.
Doğru Cevap C şıkladır.

SORU 13:

I. Netleştirme
II. Teslim Karşılığı Ödeme
III. Kaydi Takas
IV. Merkezi Takas
V. Aynı gün valörlü işlemler

Yukarıdakilerden hangisi takas prensipleri arasında yer alır?

A) I, II ve III
B) I,II,V
C) I, II, III, IV ve V
D) I ve II
E) Yalnız IV

ÇÖZÜM 13: Hepside takas prensipleri arasında yer alır. Doğru Cevap C şıkkıdır.

SORU 14: Aracı kuruluşların takas merkezine olan borçlarını kapatmadıkça, takastan alacaklarının nezdine ödenmez prensibine ne denir?

A) Teslim Karşılığı Ödeme
B) Netleştirme
C) Kaydi Takas
D) Aynı gün valörlü işlem
E) Merkezi Takas

ÇÖZÜM: Aracı kuruluşlar takas merkezine olan borçlarını kapatmadıkça, takastan olan alacakları kendilerine ödenmez. Borcun kısmen kapatılması halinde alacak, kapatılan borca orantılı olarak ödenir.
Doğru Cevap A şıkkıdır.

SORU 15: "NORM mesajı" TETS (Takasbank Elektronik Fon Transferi sisteminde kullanılan ne tür bir mesajdır ve ne anlama gelir?

A) Nakit içerikli mesajdır. "İsme" giden nakit transferleridir.
B) Nakit içerikli olmayan mesajdır, "Hesaba" giden nakit transfer mesajlarıdır.
C) Menkul kıymet içerikli mesajdır, "Haber" nitelikli olarak mesajlardır.
D) Nakit içerikli olmayan mesajlardır, "İsme" giden nakit transferleridir.
E) Nakit içerikli mesajdır; ihalelerde TCMB'ye tebliğ verilirken kullanılan mesajlardır.

ÇÖZÜM: NORM mesajı nakit içerikli bir mesajdır ve "İsme" giden nakit transferleridir. Doğru Cevap A şıkkıdır.

SORU 16:

I. Takasbank'a yazılı talimat verebilirler.
II. Takasbank'a EFT mesajı gönderebilirler
III. Kendi/ofislerinde bulunan terminallerden virman işlemlerini gerçekleştirebilirler.
IV. Fax çekebilirler.

Aracı kuruluşlar virman işlemini yukarıdaki yıllardan hangisiyle yapamazlar?

A) I, II ve III
B) I, II ve IV
C) yalnız IV
D) I, II, III ve IV
E) yalnız I

ÇÖZÜM: Virman işlemi, hisse senetlerinin bir aracı kuruluşun saklama havuz hesabından diğer bir aracı kuruluşun saklama havuz hesabına aktarımım ifade eder. Virman yapmak isteyen aracı kuruluşlar;

- Takasbank'a yazılı talimat verebilirler.
- Takasbank'a EFT mesajı gönderebilirler.
- Kendi ofislerinde bulunan terminallerinden virman işlemlerini gerçekleştirebilirler.

Doğru Cevap A şıkkıdır.

SORU 17:

I. Nakden
II. Başka bir bankadan EFT
III. Takasbank nezdindeki başka bir hesaptan virman
IV. Diğer piyasalardan olan alacakların mahsubu

Yukarıdaki yollardan hangisi ile Aracı Kuruluşlar, Takasbank'a olan nakit borçlarını kapatabilirler?

A) I, II, III, IV
B) I ve II
C) I, II, ve III
D) yalnız I
E) I ve II

ÇÖZÜM: Hepside takas prensipleri arasında yer alır. Doğru Cevap A şıkkıdır.

SPK Lisanslama - Takas ve Operasyon Cevaplı Sorular

SPK Lisanslama - Takas ve Operasyon Cevaplı Sorular

Yorum

Yorum

Yorum

Yorum

Yorum