SPK Lisanslama - Sermaye Piyasası Cevaplı Sorular

Kapat
X
 
  • Filtre
  • Zaman
  • Gösterim
Clear All
yeni mesajlar
  • Sniper®
    Senior Member
    • 22-06-2005
    • 12987

    SPK Lisanslama - Sermaye Piyasası Cevaplı Sorular

    Cevaplı Sorular 1-20 « Sermaye Piyasası

    1. Sermaye Piyasası Kanunu'nun amaçlan arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

    a) Tasarrufların menkul kıymetlere yatırılarak halkın iktisadi kalkınmaya etkin ve yaygın bir şekilde katılmasını sağlamak
    b) Tasarrufların menkul kıymetlere yatırılmasını sağlamak
    c) Borsada spekülatif hareketlerin Önlenmesini sağlamak
    d) Sermaye piyasasının güven, açıklık ve kararlılık içinde çalışmasını sağlamak
    e) Tasarruf sahiplerinin hak ve yararlarının korunmasını düzenlemek ve denetlemek


    2. Sermaye Piyasası Kanunu aşağıdaki konulardan hangisini kapsamaz?

    a) Sermaye piyasası araçlarının ihracı esasları
    b) Borsalar ve diğer teşkilatlanmış piyasalar
    c) Sermaye piyasası kurumları
    d) Sermaye piyasası faaliyetleri
    e) Menkul kıymetler borsalarının kuruluş ve çalışma esasları


    3. SP Kanunu açısından, sermaye piyasası araçlarının halka arzında tasarruf sahiplerini bilgilendirmek amacıyla aşağıdakilerden hangisi hazırlanmaktadır?

    a) Halka arz daveti
    b) İzahname
    c) Sirküler
    d) Ticaret gazetesinde ilan
    e) Sermaye piyasası onaylı reklam


    4. Sermaye piyasası araçlarının kaydi olarak izlenmesi aşağıdaki kurumlardan hangisi tarafından yapılmaktadır?

    a) Takasbank
    b) İMKB
    c) Merkezi kayıt kuruluşu
    d) SPK
    e) Aracı kurum


    5. Anonim şirketlerin hisse senetlerinin halka arz edilmiş olması için gerekli olan pay sahibi sayısı aşağıdakilerden hangisidir?

    a) 150
    b) 1000
    c) 51
    d) 49
    e) 250


    6. Aşağıdaki şirket türlerinden hangisi hem Sermaye Piyasası Kanunu hem de Türk Ticaret Kanunu hükümleri ile düzenlenmez?

    a) Kollektif şirketler
    b) Komandit şirketler
    c) Adi şirketler
    d) Limited şirketler
    e) Anonim şirketler


    7. Kayıtlı sermaye sisteminin özellikleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

    a) Esas sözleşmede hüküm bulunur
    b) TTK'nun sermaye artırılmasına dair hükümlerine tabi değildir
    c) Asgari hisse senedi miktarı belirtilir
    d) Sermaye ticaret siciline tescil edilir
    e) SPK izni gerekir


    8. TTK'na göre anonim şirketlerde sermaye artırım sürecinde aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

    a) Esas sözleşmede madde değişikliği için Sanayi ve Ticaret Bakanlığından izin alınması
    b) Esas sözleşmede madde değişikliği için Sermaye Piyasası Kurulu'ndan izin alınması
    c) Esas sözleşme değişikliğinin ticaret siciline tescil ve ilan ettirilmesi
    d) Genel kurul tarafından sermaye artırım kararının alınması
    e) Hisse senetlerinin basılarak teslim edilmesi


    9. Anonim şirketlerde kar dağıtımında pay sahiplerine ödenecek olan birinci temettü oranı aşağıdakilerden hangisidir?

    a) Ödenmiş sermayenin %10'u
    b) Ödenmiş sermayenin %5'i
    c) Net karın %10'u
    d) Brüt karın %10'u
    e) Brüt karın %5'i


    10. Anonim şirketler aşağıdaki durumların hangisinde kar dağıtımından muaf tutulabilirler?

    a) Şirketin karının olmaması durumunda

    b) Aktif toplamı 2.150 milyarı aşmayan halka açık anonim şirketlerde birinci temettü tutarının ödenmiş sermeyenin % 10'undan düşük olması durumunda

    c) Aktif toplamı 50 milyarı aşan halka açık anonim şirketlerde birinci temettü tutarının ödenmiş sermeyenin %10'undan düşük olması durumunda

    d) Aktif toplamı 2.150 milyarı aşmayan halka açık anonim şirketlerde birinci temettü tutarının Ödenmiş sermeyenin %50'sinden düşük olması durumunda

    e) Aktif toplamı 50 milyarı aşmayan halka açık anonim şirketlerde kar dağıtımı yapılmaz


    11. Sermaye Piyasası Kanunu ile verilen görevleri yapmak ve yetkileri kullanmak üzere kamu tüzel kişiliğim haiz, idari ve mali özerkliğe sahip Sermaye Piyasası Kurulu kurulmuştur. Sermaye Piyasası Kurulu ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

    a) Kurul, yetkilerini kendi sorumluluğu altında bağımsız olarak kullanır

    b) İlgili Bakan, Kurulun yıllık hesapları ile harcamalarına ilişkin işlemlerini denetletir

    c) Kurul sermaye piyasası araçlarının, ihracını, halka arz ve satışının şartlarını düzenler

    d) Sermaye piyasası araçlarının ödünç alma ve verme işlemleri ile açığa satış işlemlerine ilişkin ilke ve esasları belirler

    e) Kurul, görevlerinin yerine getirilmesinde bakanlıklardan, ilgili resmi ve özel kuruluşlar ile kişilerden görüş ve bilgi isteyemez


    12. Sermaye Piyasası Kanunu'na göre sermaye piyasası faaliyetleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

    a) Kurul kaydına alınacak sermaye piyasası araçlarının ihraç veya halka arz yoluyla satışına aracılık edilmesi

    b) Ekonomik ve finansal göstergelere, sermaye piyasası araçlarına, mala, kıymetli madenlere ve dövize dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri dahil her türlü türev araçların alım satımının yapılmasına aracılık edilmesi

    c) Yatırım danışmanlığı yapılması

    d) Portföy işletmeciliği veya yöneticiliği yapılması

    e) Aracı kurumların denetlenmesi


    13. Sermaye Piyasası Kurulu'nun Aracı kurumların kuruluşlarına izin verilebilmesi için aşağıdaki koşullardan hangisi gereklidir?

    a) Hisse senetlerinin tamamının nama yazılı olması
    b) Hisse senetlerinin tamamının hamiline yazılı olması
    c) Sermayelerinin 100 milyardan az olmaması
    d) Esas sözleşmelerinin TTK'na uygun olması
    e) Ortak sayısının 5 ten az olmaması


    14. Yatırımcıları koruma fonunun kuruluş amacı nedir?

    a) Hisse senetleri halka arz edilen anonim şirketlerin korunması

    b) Hisse senetleri yatırımı yapan tasarruf sahiplerinin korunması

    c) Hakkında tedrici tasfiye ve iflas kararı verilen aracı kurumların ve bankaların, yaptıkları sermaye piyasası faaliyetleri ve işlemleri nedeniyle müşterilerine karşı hisse senedi işlemlerinden doğan nakit ödeme ve hisse senedi teslim yükümlülüklerini yerine getirmek ve tasfiye giderlerini karşılamak

    d) Hakkında tedrici tasfiye ve iflas kararı verilen aracı kurumların yaptıkları sermaye piyasası faaliyetleri ve işlemleri nedeniyle müşterilerine karşı hisse senedi işlemlerinden doğan nakit ödeme ve hisse senedi teslim yükümlülüklerini yerine getirmek

    e) Hisse senetleri yatırımı yapan tasarruf sahiplerinin zararlarının korunması


    15. Menkul kıymetler yatırım fonları ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

    a) Fonun tüzel kişiliği yoktur
    b) Fonun mal varlığı kurucunun mal varlığından bağımsızdır
    c) Yatırım fonları katılma belgelerinin nominal değerleri 10.000 TL'dir
    d) Fon varlığının korunması ve saklanmasından Takasbank sorumludur
    e) Kurucu ile katılma belgesi sahipleri arasındaki ilişkilere SPK ve Borçlar Kanununun hükümleri uygulanır


    16. Menkul kıymetler yatırım fonlarının yönetim ilkeleri ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

    a) Yatırım fonunun mal varlığı yöneticinin yükümlülükleri yerine getirmesi amacı ile kullanılabilir
    b) Fon başka fonların katılma belgelerini satın alamaz
    c) Fon mal varlığı teminat olarak gösterilebilir
    d) Fon ikinci şahıslar tarafından hacz edilemez
    e) Fon yönetici ve kurucunun ihraç ettiği hisse senetlerini portföyüne satın alabilir


    17. Sermaye Piyasası Kanunu'na göre defter ve kayıt tutmayanlar, defter ve kayıtlarda gerçeğe aykırı hesap açan veya kayıt tutanlar ve bunlarda her türlü muhasebe hilesi yapanlar ile ilgili olarak aşağıdaki müeyyidelerden hangisi uygulanır?

    a) l yıldan 3 yıla kadar hapis ve 8 milyar liradan 20 milyar liraya kadar ağır para cezası ile cezalandırılırlar
    b) 5 milyar liradan 15 milyar liraya kadar ağır para cezası ile cezalandırılırlar
    c) Defter ve kayıtlarda gerçeğe aykırı düzenlemeler yapan Aracı kurular uyarı cezası alırlar
    d) Defter ve kayıtlarda gerçeğe aykırı düzenlemeler yapan Aracı kurumlar geçici olarak kapatılır
    e) Defter ve kayıtlarda gerçeğe aykırı düzenlemeler yapan Aracı kurumların faaliyet izinleri kaldırılır


    18. Sanayi ve Ticaret Bakanlığınca bir veya birden çok ürünün işlem göreceği il, bölge veya ülke düzeyinde faaliyet göstermek üzere ürün ihtisas borsaları açılabilir yada kurulabilir. Bu borsalar ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?

    a) İhtisas borsalarının kuruluşunda, çalışma alanlarının genişletilip daraltılmasında Birliğin görüşü alınır
    b) Ürün ihtisas borsalarının açılmasında borsanın işlem hacmi ve derinliği önemlidir
    c) Alım satım yöntemleri arz ve talebe göre vadeli olarak belirlenir
    d) Fiziksel, kurumsal ve finansal alt yapı ile uzman personel yeterliliği önemlidir
    e) Borsalar umumî mağazacılık yapabilirler ve lisanslı ürün depoları da kurabilirler


    19. Karaparanın aklayıcıları açısından sermaye piyasasının avantajları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

    a) Karaparanın aklanmasının incelenmesi ve gözetimi zordur
    b) Bir ülkede faaliyet gösteren sermaye piyasasından diğer bir ülkenin sermaye piyasasına girişler kolayca gerçekleştirilmektedir
    c) Sermaye piyasaları likit, büyük ve araç çeşitliliğine sahip oldukları için hızlı işlemler yapılarak gelirin niteliği ve şekli değiştirilebilir
    d) Aracı kuruluşlar arasındaki rekabet, paranın kaynağının araştırılmasına engel olabilir
    e) Piyasalarda işlem gören menkul kıymetlerin çeşitliliği önemlidir


    20. İMKB aşağıdaki hukuki düzenlemelerden hangisine tabi değildir?

    a) 91 sayılı KHK
    b) Menkul kıymetler borsalarının kuruluş ve çalışma esasları hakkında yönetmelik
    c) İMKB yönetmeliği
    d) Kıymetli evrak kanunu
    e) SPK



    CEVAPLAR

    1 C
    2 E
    3 C
    4 C
    5 E
    6 C
    7 C
    8 B
    9 B
    10 B
    11 E
    12 E
    13 A
    14 C
    15 D
    16 B
    17 A
    18 C
    19 E
    20 D
  • Sniper®
    Senior Member
    • 22-06-2005
    • 12987

    #2
    Konu: SPK Lisanslama - Sermaye Piyasası Cevaplı Sorular

    21. Menkul kıymetler borsalarının özel bütçeli ve tüzel kişiliğe sahip kamu kurumu niteliği kazanmasını sağlayan düzenleme hangi kanunda yer almaktadır?

    a) SPK
    b) İMKB Yönetmeliği
    c) 91 sayılı KHK
    d) Menkul kıymetler borsalarının kuruluş ve çalışma esasları hakkında yönetmelik
    e) Türk ticaret kanunu


    22. Menkul kıymetler borsalarının kuruluş ve çalışma esasları hakkındaki yönetmeliğin yürürlüğe giriş tarihi aşağıdakilerden hangisidir?

    a) 06.10.1983
    b) 06.10.1984
    c) 19.02.1996
    d) 28.01.1984
    e) 01.01.1996


    23. Borsalarda olağandışı olumsuz gelişmelerin meydana gelmesi durumunda borsanın geçici olarak kapatılmasında yetki sınırları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaktadır?

    a) Borsa başkam tarafından l gün
    b) SPK tarafından 3 gün
    c) Borsa yönetim kurulunun talebi üzerine SPK tarafından 3 gün
    d) SPK'nun talebi üzerine ilgili bakan tarafından l ay
    e) Borsa yönetim kurulu tarafından 3 gün


    24. Borsa üyeleri arasında borsa işlemlerinden doğan ihtilafların çözümü hangi mercii tarafından gerçekleştirilmektedir?

    a) Borsa yönetim kurulu
    b) Uyuşmazlık komitesi
    c) Yönetim kurulu
    d) Borsa üyeleri
    e) SPK


    25. Menkul kıymetler borsalarında disiplin cezaları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

    a) Uyarı
    b) Kınama
    c) Para cezası
    d) Borsa üyeliğinden çıkartılma
    e) Denetim


    26. Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların yükümlülüklerinden birisi değildir?

    a) Çerçeve sözleşmesi imzalamak
    b) Müşteriyi tanımak
    c) Blokaj
    d) Borsa üyeliği
    e) Temettü avansı dağıtmak


    27. Kayıtlı sermayeli anonim şirketlerin, satışı yapılmış hisse senetlerini temsil eden sermayeleri aşağıdakilerden hangisidir?

    a) Başlangıç sermayesi
    b) Çıkarılmış sermaye
    c) Tavan sermaye
    d) Esas sermaye
    e) Asgari sermaye


    28. Sermaye Piyasası Kurulu, yaptığı izleme, inceleme ve denetlemeler sonucunda aşağıdaki tedbirlerden hangisini almaya yetkili değildir?

    a) Mali durumu zayıflayan aracı kurumların iflasına karar vermek
    b) Halka açık anonim şirketlerin bazı yönetim kurulu kararları için iptal davası açmak
    c) Sermaye piyasası mevzuatına aykırı davranan aracı kurumlarda imza yetkisini kaldırmak
    d) İzinsiz halka arz ve satış işlemlerini durdurmak
    e) Gerekli olduğu durumlarda kamuoyuna açıklanmamış bilgileri açıklamak


    29. Sermaye Piyasası Kurulu'nun özellikleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

    a) Kamu tüzel kişiliğidir
    b) İdari ve mali özerkliğe sahiptir
    c) Başkan dahil 7 üyeden oluşur
    d) Yetkilerini ilgili bakanın sorumluluğu altında kullanır
    e) Merkez Ankara'dadır


    30. Yatırım ortaklıklarına kuruluş ve faaliyet izni verilebilmesi için aşağıdakilerden hangisi gerekli değildir?

    a) Kayıtlı sermayeli olarak anonim ortaklık şeklinde kurulmaları
    b) Başlangıç sermayelerinin SPK tarafından belirlenen miktardan az olmaması
    c) Hisse senetlerinin nakit karşılığı çıkartılması
    d) Ticaret unvanlarında Yatırım Ortaklığı ibaresinin bulunması
    e) Ortak sayısının 250'den fazla olması


    31. Aşağıdaki kurumların hangisinin kuruluşunda ayni sermaye konulabilir?

    a) Gayrimenkul yatırım ortaklığı
    b) Aracı kurum
    c) Yatırım ortaklığı
    d) Risk sermayesi yatırım ortaklığı
    e) Banka


    34. Menkul kıymet borsaları aşağıdakilerden hangisi tarafından idare ve temsil olunur?

    a) Borsa komiseri
    b) Borsa başkanı
    c) Yönetim kurulu
    d) Yönetim kurulu kararlarına göre borsa başkanı
    e) SPK


    35. Borsanın gelirleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

    a) Borsa üyelerinin giriş aidatları
    b) Kotasyon ücretleri
    c) Borsa işlemleri tescil ücretleri
    d) Kürtaj ücretlerinin bir kısmı
    e) Cezalar


    32. Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

    a) Tüzel kişiliğe sahiptir
    b) Kamu kurumu niteliğinde meslek kuruluşudur
    c) Yönetim kurulu başkanı ve üyeleri İMKB'nın belirlediği üyeler arasından SPK tarafından seçilir
    d) Bütün aracı kurumlar üye olmak zorundadırlar
    e) Meslek kurallarını oluşturma görevi ve yetkileri vardır


    36. Borsa başkanının atanması, görev ve yetkileriyle ilgili olarak aşağıda-kilerden hangisi yanlıştır?

    a) Borsanın en üst amiri ve temsilcisidir
    b) Ticari şirketlerde pay sahibi olamaz
    c) SPK'nun teklifi ile, müşterek kararname ile 3 yıl için atanır
    d) Finans alanında 15 yıllık tecrübeye sahip olması gerekir
    e) Ticaretle uğraşamaz


    33. Aşağıdakilerden hangisi SPK tarafından düzenlenen bir suç değildir?

    a) Yapay piyasa oluşturmak
    b) Yatırımcıların menkul kıymetlerini izinsiz satmak
    c) Bir kimsenin iyi niyetinden veya saflığından yararlanarak menfaat sağlamak
    d) Sermaye piyasası araçlarının değerini etkileyecek yalan ve yanlış haber yaymak
    e) Emsaline göre farklı işlemlerle halka açık anonim ortaklıklarının karlarını ve malvarlığını azaltmak


    37. Borsa üyeleri arasındaki anlaşmazlıklar aşağıdaki kurumlardan hangisi tarafından çözümlenir?

    a) SPK
    b) Borsa yönetim kurulu
    c) Borsa genel kurulu
    d) IMKB
    e) Türkiye aracı kurumlar birliği


    38. Borsanın, olağandışı olumsuz gelişmeler üzerine üç güne kadar kapatılmasına aşağıdakilerden hangisi karar verir?

    a) Borsa başkam
    b) Borsa yönetim kurulu
    c) Borsa yönetim kurulunun teklifi ile SPK
    d) SPK'nun talebiyle Maliye Bakanlığı
    e) Maliye Bakanlığı'nın talebiyle Bakanlar Kurulu


    39. Yurtdışında yerleşik kişiler, hisse senedi sahibi oldukları Türkiye'deki şirketlerin yönetim kurullarına veya genel kurullarına katılmak istemeleri durumunda aşağıdakilerden hangisini yapmak zorundadırlar?

    a) Yönetim kuruluna katılmaları serbesttir
    b) Yabancı sermaye mevzuatı çerçevesinde iştirakin tescili gereklidir
    c) Sahip olunan hisse senetleri borsaya kote edilmelidir
    d) Sanayi ve ticaret bakanlığından izin alınmalıdır
    e) Hisse senetleri SPK kaydına alınmalıdır


    40. Türk Parasının Kıymetini Koruma Hakkında 32 Sayılı Karar kapsamına aşağıdakilerden hangisi dahildir?

    a) Halka açık anonim şirketlerin hisse senetlerinin halka arzı
    b) Türk parasının yabancı paralar karşısında değerinin belirlenmesi
    c) Sermaye piyasası araçlarının ithal ve ihracı
    d) Sermaye hareketlerine ilişkin kambiyo işlemleri
    e) Türk parasını temsil eden belgelerin ithal ve ihracı



    CEVAPLAR

    21 C
    22 B
    23 D
    24 C
    25 E
    26 E
    27 B
    28 A
    29 D
    30 E
    31 A
    32 C
    33 C
    34 D
    35 E
    36 C
    37 B
    38 A
    39 B
    40 E

    Yorum

    • Sniper®
      Senior Member
      • 22-06-2005
      • 12987

      #3
      Konu: SPK Lisanslama - Sermaye Piyasası Cevaplı Sorular

      Cevaplı Sorular 41-60 « Sermaye Piyasası

      41. TSPAKB üyelerinin, sermaye piyasası faaliyetlerinin güven ve açıklık içinde yerine getirilmesini sağlamak amacı ile, şüpheli işlemlerin belirlenmesi ve mevzuat kapsamında işlem yapılmasını sağlamak için gerekli önlemleri almaları aşağıdaki görev ilkelerinden hangisi ile ilgilidir?

      a) Dürüst davranma ilkesi
      b) Mesleki özen ilkesi
      c) Saydamlık ilkesi
      d) Karaparanın aklanması ile mücadele ilkesi
      e) Müşteriyi tanıma ilkesi


      42. Ticari alanda faaliyet gösteren anonim ortaklıklardan hisse senetlerini halka arz etmemiş olanlar hisse senedi ve ortaklık hukuku bakımında hangi hükümlere tabidirler?

      a) Vergi kanunlarına tabidirler
      b) Türk ticaret kanunu hükümlerine tabidirler
      c) Sermaye piyasası kanunu hükümlerine tabidirler
      d) Türk ticaret kanunu ve sermaye piyasası kanunu hükümlerine tabidirler
      e) Borçlar kanunu hükümlerine tabidirler


      43. Esas sermaye sisteminde olan halka açık anonim ortaklıklar sermaye arttırımı bedellerinin karşılanmasında aşağıdaki yöntemlerden hangisini uygulamak zorundadırlar?

      a) Nakden ve peşinen hisse senetleri bedellerini ödemek zorundadırlar
      b) Nakden hisse senetleri bedellerini ödemek zorundadırlar
      c) Nakden ve kısmen hisse senetleri bedellerini ödemek zorundadırlar
      d) Ortaklığın belirleyeceği koşullara göre ödemek zorundadırlar
      e) Ortaklık tarafından yapılacak olan çağrı sonucunda ödeme yapmak zorundadırlar


      44. Anonim şirketlerin kayıtlı sermaye sistemine geçebilmeleri için gerekli olan koşul aşağıdakilerden hangisidir?

      a) Yönetim kurulu karan alınması gereklidir
      b) Esas sözleşmede hüküm bulunmalıdır
      c) SPK onayı gereklidir
      d) Sermaye büyüklüğünün 2.150 milyar TL'ından fazla olması gereklidir
      e) Ana sözleşmede hüküm bulunmalıdır


      45. Sermaye Piyasası Kanunu'na göre aşağıdakilerden hangisi ihraççı değildir?

      a) Hisse senetlerini halka arz etmiş olan ortaklıkları
      b) Mahalli idareler
      c) Merkez bankası
      d) Kamu iktisadi teşebbüsleri
      e) Aracı kurumlar


      46. Halka açık bir anonim ortaklığın yönetim kurulu üyesi, 2002 yılında şirketin zarar ettiğim öğrenerek, kamudan gizli tutulan bu bilgiye rağmen portföyündeki hisse senetlerini satarsa bu işlem aşağıdakilerden hangisi kapsamında değerlendirilir?

      a) Yapay piyasa oluşumu
      b) Yapay fiyat oluşumu
      c) Manipülasyon
      d) içeriden öğrenenlerin ticareti
      e) Spekülasyon


      47. Bağımsız denetim kuruluşları ve denetçilerin aşağıdaki işlemlerden hangisini yapmaları uygundur?

      a) Faaliyetleri ile ilgili reklam yapmak
      b) Başka bir denetim şirketine ortak olmak
      c) Ticari faaliyette bulunmak
      d) Mesleki titizlik ve özen ilkesine bağlı olarak çalışmak
      e) Menkul kıymet ihraçlarında aracılık yapmak


      48. Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde aşağıdakilerden hangisi hisse senetleri Borsa'da işlem gören anonim ortaklıkların uyması zorunlu yükümlülükler arasında yer almaz?

      a) Bağımsız denetime tabi olmak
      b) Mali tabloları ilan etmek
      c) Kar payını nakit olarak dağıtmak
      d) Şirket yöneticilerine haksız kazanç sağlamamak
      e) Genel kurullarda vekaleten oy kullanılmasında Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine uymak


      49. Aşağıdakilerden hangisi "içeriden öğrenenlerin ticareti" suçunun oluşması açısından bulunması gereken unsurlardan birisi değildir?

      a) Kullanılan bilginin henüz kamuya açıklanmamış olması
      b) Kullanılan bilginin sermaye piyasası araçlarının değerini etkileyebilecek özellikte olması
      c) Bilginin kullanılarak bir yarar sağlanması veya bir zararın oluşmasının engellenmesi
      d) Bilgiye meslek veya herhangi bir görev dolayısıyla yada bu durumdaki kişilerle ilişki nedeniyle doğrudan veya dolaylı bir şekilde ulaşabilecek bir kişinin bulunması
      e) Bilginin hukuka aykırı olarak elde edilmesi


      50. Anonim şirketlerde genel kurul tarihi aşağıdakilerden hangisidir?

      a) İzleyen yılın mart ayı sonu
      b) İzleyen yılın haziran ayı sonu
      c) İzleyen yılın mayıs ayı sonu
      d) İzleyen yılın ocak ayı sonu
      e) İlgili yılın aralık ayı sonu


      51. Aşağıdakilerden hangisi kıymetli evrakın taşıdığı özellikler arasında yer almaz?

      a) Kıymetli evrakın taşıdığı haklar devredilebilir
      b) Kıymetli evrak, oluşumuna neden olan ilişkiden bağımsızdır
      c) Kıymetli evrak, şekil şartlarına tabidir
      d) Kıymetli evrakın taşıdığı haklar nakden değerlendirilebilir
      e) Kıymetli evrak ciro yolu ile devredilebilir


      52. Kıymetli evrakın unsurları arasında aşağıdakilerde hangisi yer almaktadır?

      a) Kıymetli evrakta hak senetle birlikte tedavül eder
      b) Kıymetli evrakta hak senetten bağımsızdır
      c) Kıymetli evrakta hak senetten ayrı istenemez
      d) Senedin devri için senet üzerindeki zilyetliğin devri gerekmez
      e) Senedin taşıdığı hak bu hakkın oluşmasına neden olan borç ilişkisine bağlıdır


      53. Kıymetli evrakın kaybedilmesi durumunda senet üzerinde hak sahibi olan kişiler aşağıdakilerden hangisini yapabilirler?

      a) Rehin cirosu ile senedi devredebilirler
      b) İptal davası açabilirler
      c) Beyaz ciro ile senedi devredebilirler
      d) Senedin kaybı ihraççı kuruluşa bildirilir
      e) Ödeme yasağı isteminde bulunamazlar


      54. Poliçede bulunması gereken unsurlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

      a) İhraççı kuruluşun sermayesi
      b) Vade
      c) Ödeme yeri
      d) Keşide yeri
      e) Muhatabın adı soyadı


      55. Aşağıdakilerden hangisi kambiyo senetleri arasında yer almaz?

      a) Poliçe
      b) Bono
      c) Çek
      d) Banka bonosu
      e) Emre muharrer senet


      56. Emre yazılı kıymetli evrakların devri aşağıdaki yöntemlerden hangisi ile gerçekleşmektedir?

      a) Temlik cirosu
      b) Beyaz ciro
      c) Ciro ve teslim
      d) Pay defterine kayıt
      e) Tam ciro


      57. Aynı yerde keşide ve ödeme yapılacak olan çeklerde zaman aşımı nedir?

      a) 10 gün
      b) 3 ay
      c) l ay
      d) 15 gün
      e) 7 gün


      58. Aşağıdakilerden hangisi alacak senetlerine örnek gösterilemez?

      a) Çek
      b) Tahvil
      c) Poliçe
      d) Sigorta poliçesi
      e) Katılma intifa senedi


      59. Poliçede aşağıdaki ilişkiden hangisi bulunmaktadır?

      a) Keşideci-muhatap-lehdar
      b) Keşideci-muhatap
      c) Keşideci-lehdar
      d) Keşideci-muhatap-banka
      e) Keşideci-banka


      60. Ticaret hukukuna göre şirketlerin unsurları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

      a) Sözleşme
      b) Kişi unsuru
      c) Sermaye unsuru
      d) Kar dağıtımı
      e) İşbirliği yapma unsuru



      CEVAPLAR

      41 D
      42 B
      43 A
      44 B
      45 C
      46 D
      47 D
      48 C
      49 E
      50 A
      51 E
      52 A
      53 B
      54 A
      55 B
      56 C
      57 A
      58 E
      59 A
      60 D

      Yorum

      • Sniper®
        Senior Member
        • 22-06-2005
        • 12987

        #4
        Konu: SPK Lisanslama - Sermaye Piyasası Cevaplı Sorular

        Cevaplı Sorular 61-80 « Sermaye Piyasası

        61. Aşağıdakilerden hangisi sermaye şirketleri arasında yer almaz?

        a) Komandit şirket
        b) Limited şirket
        c) Anonim şirket
        d) Sermayesi paylara bölünmüş komandit şirket
        e) Sermaye şirketi


        62. Şirketlerde sermaye olarak aşağıdaki unsurlardan hangisi yer almaz?

        a) Gayrimenkullar
        b) Emek
        c) Ticari itibar
        d) Sınai haklar
        e) İştirak hissesi


        63. Aşağıdakilerden hangisi kolektif şirketlerin özellikleri arasında yer almaz?

        a) En az 2 ortak olmalıdır
        b) Sözleşme ile kurulmalıdır
        c) Şirket alacaklarına karşı ortakların tümünün sorumluluğu sınırsızdır
        d) Tüzel kişiliğe sahip değildir
        e) Haklan işletme konusu ile sınırlıdır


        64. Kollektif şirketlerde yeni ortak alınması aşağıdakilerden hangisi ile gerçekleştirilir?

        a) Katılma sözleşmesi yapılarak
        b) Mahkeme kararı ile
        c) Ortakların onayı ile
        d) Eski ortakların hisse senedi devri ile
        e) Eski ortakların hisse senedi satışı ile


        65. Kara para aklama suçunda yetkili mahkeme aşağıdakilerden hangisidir?

        a) Ankara sulh ceza mahkemesi
        b) Kara paranın bulunduğu yer mahkemesi
        c) Kara paranın getirildiği yer mahkemesi
        d) Ticaret mahkemesi
        e) Kara paranın bulunduğu yer ticaret mahkemesi


        66. Kara paranın aklanması suçunda zaman aşımı kaç yıldır?

        a) Zamanaşımı yoktur
        b) 2 yıl
        c) 5 yıl
        d) 10 yıl
        e) l yıl


        67. Kara paranın aklanmasında kimlik tespiti yapmakla yükümlü kurumlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

        a) Yatırım ortaklıkları
        b) Sigorta şirketleri
        c) Aracı kurumlar
        d) Milli piyango idaresi müdürlüğü
        e) TCMB


        68. Borsaya yapılacak ödemeler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

        a) Kotasyon ücreti
        b) Aidat
        c) Kürtaj ücreti
        d) Kotta kalma ücreti
        e) Cezalar


        69. Borsa başkanı bir menkul kıymete ait borsa işlemlerini en fazla kaç işgünü için durdurabilir?

        a) 10 işgünü
        b) 30 işgünü
        c) Borsa başkanının menkul kıymetin borsa işlemim durdurma yetkisi yoktur
        d) l işgünü
        e) 7 işgünü


        70. Borsa işlem ve hesaplarının gözetim/denetimi aşağıdakilerden hangisi tarafından yapılabilir?

        a) İMKB başkanı
        b)SPK
        c) İMKB yönetim kurulu
        d) TSPAKB
        e) Borsa komiseri


        71. Menkul kıymetlerin IMKB kotuna alınması ile ilgili nihai karar aşağıdakilerden hangisi tarafından alınabilir?

        a) Aracı kurum
        b) İhraççı A.Ş.
        c) Kotasyon komitesi
        d) Borsa yönetim kurulu
        e) Borsa başkanı


        72. Aşağıdaki durumlardan hangisi borsa kotundan çıkarılma nedeni değildir?

        a) Ortaklık sermayesinin 2/3'ünün kaybedilmesi
        b) Borsa kotunda bulunan ve borçluluk ifade eden menkul kıymetlerin tamamının itfa edilmesi
        c) Ortaklığın sona ermesi
        d) Ortaklığın zarar açıklaması
        e) Ortaklığın esas faaliyetini sürdürebilmesi için gerekli olan lisansın iptal edilmesi


        73. İMKB denetleme kurulunun görevleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

        a) Borsa hesaplarının denetimi
        b) Aracı kurumların denetimi
        c) Denetim raporu düzenleyerek SPK'na bildirim
        d) Yıllık rapor hazırlanması
        e) Ara dönem raporu hazırlanması


        74. Borsa yönetim kurulu kaç üyeden oluşmaktadır?

        a) l başkan 2 üye
        b) 4 üye
        c) l başkan 4 üye
        d) l başkan 3 üye
        e) 5 üye


        75. Yatırımcıları koruma fonunun gelirleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

        a) Aracı kuruluşların yıllık aidatları
        b) SPK tarafından verilen idari para cezaları
        c) Geçici ödentiler
        d) Fon varlığının getirişi
        e) Hisse senedi borsada işlem gören A.Ş.ler tarafından yatırılan aidatlar


        76. Yatırımcıları koruma fonu aşağıdaki kurumlardan hangisi tarafından denetlenmektedir?

        a) SPK
        b) IMKB
        c) Sayıştay
        d) TSPAKB
        e) MKK


        77. Merkezi Kayıt Kuruluşu'nun kurucu ortaklan arasında aşağıdaki kurumlardan hangisi yer almaz?

        a) IMKB
        b) Takasbank
        c) TSPAKB
        d) Diğer borsalar
        e) Bankalar


        78. Merkezi Kayıt Kuruluşu ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

        a) 21.06.2001 tarihinde kurulmuştur
        b) A.Ş. statüsündedir
        c) İMKB denetimindedir
        d) Genel kurul-yönetim kurulu-denetim kurulundan oluşur
        e) Yatırımcıları koruma fonunu temsil eder


        79. TSPAKB hangi tarihte kurulmuştur?

        a) 11.02.1999
        b) 11.02.2000
        c) 01.01.2000
        d) 01.01.2001
        e) 11.02.2001


        80. TSPAKB'nin amaçlan arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

        a) Haksız rekabetin önlenmesi çalışmaları
        b) Üyeler arası işbirliğinin geliştirilmesi
        c) Komisyon ve kürtaj ücretlerinde uyum sağlanması
        d) Üyelerin bilgilendirilmesinin sağlanması
        e) Aracılık faaliyetlerinin geliştirilmesinin sağlanması



        CEVAPLAR

        61 A
        62 E
        63 D
        64 A
        65 B
        66 D
        67 E
        68 C
        69 E
        70 B
        71 D
        72 D
        73 B
        74 C
        75 E
        76 C
        77 E
        78 C
        79 E
        80 C

        Yorum

        • Sniper®
          Senior Member
          • 22-06-2005
          • 12987

          #5
          Konu: SPK Lisanslama - Sermaye Piyasası Cevaplı Sorular

          Cevaplı Sorular 81-100 « Sermaye Piyasası

          81. TSPAKB tarafından, aracı kurumların mesleğinde ve davranışlarında kusurlu olduğunun yazı ile bildirilmesi aşağıdaki disiplin hükümlerinin hangisinin kapsamındadır?

          a) Üyelikten geçici olarak çıkartma
          b) Kınama
          c) Uyarı
          d) Üyelikten sürekli olarak çıkartma
          e) İhtar


          82. İçerden öğrenenlerin ticaretinin kapsamında aşağıdaki özelliklerden hangisi yer almaz?

          a) Sermaye piyasası araçlarının değerini etkiler
          b) Sermaye piyasasında işlem yapanlar arasında fırsat eşitliğini bozar
          c) Taraflardan birisine haksız kazanç sağlar
          d) Fiyat hareketleri ile yapay piyasa yaratılır
          e) Taraflardan birisinin zararını yok edebilir


          83. Kasıtlı olarak gerçeğe aykırı bağımsız denetim raporu düzenleyenler ve bu raporun düzenlenmesini sağlayanlara SPKurulu tarafından aşağıdaki cezalardan hangisi uygulanır?

          a) 1-2 yıl hapis
          b) 2-4 yıl hapis
          c) 1-3 yıl hapis, 2-4 milyar para cezası
          d) 1-4 yıl hapis, 8-20 milyar ağır para cezası
          e) 20-25 milyar ağır para cezası


          84. Aracı kurumların mal varlığım aynen veya nakde çevirmek yoluyla elde edilen bedeli tahsis ederek, sermaye piyasası faaliyetleri nedeniyle müşterilerine karşı olan nakit ödeme ve sermaye piyasası araçları teslim yükümlülüklerini tasfiye etmeleri işlemi aşağıdakilerden hangisidir?

          a) Konkordato
          b) Tedrici tasfiye
          c) İflas
          d) Birleşme
          e) Tasfiye


          85. SPKanunu'na göre portföy yönetim şirketlerinin kuruluş koşullan arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

          a) A.Ş. olarak kurulmalıdırlar
          b) Hisse senetleri nama olarak yazılmalıdır
          c) Hisse senetleri nakit karşılığında çıkartılmalıdır
          d) Tüzel kişi ortaklarının kuruluşundan itibaren en az 3 yıl geçmiş olmalıdır
          e) Ödenmiş sermayeleri asgari 1.5 trilyon TL olmalıdır


          86. Aracı kurumların sermaye piyasası faaliyetlerini yürütebilmeleri için SPKurulu'ndan almaları gereken belgeler aşağıdakilerden hangisidir?

          a) Yetki belgesi
          b) Üyelik belgesi
          c) Borsa üyelik belgesi
          d) İşlem belgesi
          e) Faaliyet belgesi


          87. Aracı kurumların ortaklık yapıları ile ilgili olarak aşağıdaki değişikliklerden hangisi SPKurulu iznine tabidir?

          a) Bir kişinin aracı kurum sermayesinin %10'u veya daha fazlasını temsil eden payları edinmek suretiyle aracı kurum ortağı olması veya bir ortağa ait payların aracı kurum sermayesinin %10, %20; %33 veya %50'sini aşması sonucunu veren pay edinimleri ile bir ortağa ait payların belirtilen oranların altına düşmesi sonucunu veren pay edinimleri

          b) Bir kişinin aracı kurum sermayesinin %10'u veya daha fazlasını temsil eden payları edinmek suretiyle aracı kurum ortağı olması veya bir ortağa ait payların aracı kurum sermayesinin % 50'sini aşması sonucunu veren pay edinimleri

          c) Bir kişinin aracı kurum sermayesinin %10'u veya daha fazlasını temsil eden payları edinmek suretiyle aracı kurum ortağı olması veya bir ortağa ait payların aracı kurum sermayesinin %50'sini aşması sonucunu veren pay edinimleri ile bir ortağa ait payların belirtilen oranların altına düşmesi sonucunu veren pay edinimleri

          d) Bir kişinin aracı kurum sermayesinin %20'si veya daha fazlasını temsil eden paylan edinmek suretiyle aracı kurum ortağı olması veya bir ortağa ait payların aracı kurum sermayesinin %10, %20; %33 veya % 50'sini aşması sonucunu veren pay edinimleri ile bir ortağa ait payların belirtilen oranların altına düşmesi sonucunu veren pay edinimleri

          e) Bir kişinin aracı kurum sermayesinin %20'si veya daha fazlasını temsil eden paylan edinmek suretiyle aracı kurum ortağı olması veya bir ortağa ait payların aracı kurum sermayesinin %10, %20 veya % 50'sini aşması sonucunu veren pay edinimleri ile bir ortağa ait payların belirtilen oranların altına düşmesi sonucunu veren pay edinimleri


          88. Kayıtlı sermaye sistemine tabi olarak kurulan, sermayelerini sermaye ve faiz kazancı elde etmek amacıyla kullanan, halka açık olarak kurulan anonim ortaklıklar aşağıdakilerden hangisidir?

          a) Portföy yönetim şirketleri
          b) Risk sermayesi yatırım ortaklığı
          c) Yatırım ortaklığı
          d) Yatırım fonları
          e) Yatırım şirketi


          89. Bireysel emeklilik fonlarının portföylerine aşağıdaki menkul kıymetlerden hangisi alınamaz?

          a) Vadeli mevduat
          b) Yatırım fonu katılma belgeleri
          c) Repo işlemleri
          d) Hisse senetleri
          e) Borsa para piyasası işlemleri


          90. Bireysel emeklilik danışma kurulu üyeleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

          a) Maliye Bakanlığı
          b) Çalışma ve Sosyal Güvenlik Bakanlığı
          c) Hazine Müsteşarlığı
          d) Aracı Kurum
          e) SPK


          91. Bireysel emeklilik sözleşmesi hükümlerine göre taraflara ödenmesi gereken tutar aşağıdakilerden hangisidir?

          a) Katkı payı
          b) Birikim
          c) Bireysel emeklilik hesabı
          d) Prim
          e) Kesinti


          92. Menkul kıymetlerin halka arza aracılık işlemlerinde satış sonuçları hakkında SPKurulu'na bilgi verme yükümlülüğünde süre kaç işgünüdür?

          a) 10 işgünü
          b) 6 işgünü
          c) 7 işgünü
          d) 15 işgünü
          e) 5 işgünü


          93. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında aşağıdaki satış yöntemlerinden hangisi kullanılamaz?

          a) Talep toplanmadan satış yöntemi
          b) Borsada satış yöntemi
          c) Talep toplama yöntemi
          d) Resmi müzayede ile satış yöntemi
          e) Bakiyeyi yüklenim yoluyla satış yöntemi


          94. SPK'unda idari para cezalarının verildiği tarihten itibaren kaç yıl içinde aynı suç işlenmediği takdirde önceki cezalar baz alınmaz?

          a) l
          b) 2
          c) 3
          d) 4
          e) 5


          95. Yatırım fonlarının, portföy değerlerinin %10'undan fazlasını bir ortaklığın menkul kıymetine yatırmaları durumunda fazla kısmın tasfiye edilmesi için verilen süre ne kadardır?

          a) 1 ay
          b) 7 işgünü
          c) 10 işgünü
          d) 3 işgünü
          e) 3 ay


          96. Aracı kurumların merkez dışı örgütleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

          a) Acenta
          b) Şube
          c) İştirak
          d) İrtibat bürosu
          e) İşlem ofisi


          97. Yatırım fonları, SPK izni ile fon varlığının ne kadarı kadar fon hesabına kredi alabilirler?

          a) %10
          b) %20
          c) %25
          d) %30
          e) %50


          98. İMKB uyuşmazlık komitesinin görev süresi kaç yıldır?

          a) l yıl
          b) 2 yıl
          c) 3 yıl
          d) 4 yıl
          e) 5 yıl


          99. Borsa üyeleri arasındaki borsa işlemlerinden doğan anlaşmazlıkların çözümünde nihai karar organı aşağıdakilerden hangisidir?

          a) Borsa yönetim kurulu
          b) Borsa denetleme kurulu
          c) Borsa uyuşmazlık komitesi
          d) SPK
          e) Borsa başkanlığı


          100. SPK uyuşmazlıklarla ilgili itirazlara ait kararları kaç gün içinde verir?

          a) 7 iş günü
          b) 10 iş günü
          c) 15 iş günü
          d) 30 iş günü
          e) 90 iş günü



          CEVAPLAR

          81 B
          82 D
          83 D
          84 B
          85 D
          86 A
          87 A
          88 B
          89 A
          90 D
          91 A
          92 B
          93 D
          94 B
          95 E
          96 C
          97 A
          98 B
          99 C
          100 A

          Yorum

          • Sniper®
            Senior Member
            • 22-06-2005
            • 12987

            #6
            Konu: SPK Lisanslama - Sermaye Piyasası Cevaplı Sorular

            Açıklamalı 25 Soru « Sermaye Piyasası Mevzuatı


            SORU 1: Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu'nun konularından birisi değildir?

            A) Halkın tasarruflarını menkul kıymet yatırımlarına çekerek iktisadi kalkınmaya etkin ve yaygın biçimde katılmalarını sağlamak,
            B) Sermaye piyasasının güven, açıklık ve kararlılık içerisinde çalışmasını sağlamak,
            C) Tasarruf sahiplerinin hak ve yararlarının korunmasını sağlamak,
            D) Halka açık olmayan anonim ortaklıkların halka arzedilmeyen hisse senedi ihraçlarını düzenlemek,
            E) Sermaye piyasasını düzenlemek ve denetlemek,

            ÇÖZÜM: SPK'nun konusu; tasarrufların menkul kıymetlere yatırılarak halkın iktisadi kalkınmaya etkin bir şekilde katılmasını sağlamak amacıyla; sermaye piyasasının güven, açıklık ve kararlılık içinde çalışmasını, tasarruf sahiplerinin hak ve yararlarının korunmasını, düzenlemek ve denetlemektir. (SPK : Madde 1)
            Doğru Cevap D şıkkıdır.



            SORU 2: Aşağıdakilerden hangisi SPK'na tabi değildir?

            A) Sermaye piyasası araçlarının halka ihracı,
            B) Sermaye piyasası kurumları,
            C) Borsalar ve diğer teşkilatlanmış piyasalar,
            D) Halka açık olmayan anonim ortakların halka arzedilmeyen hisse senetleri ihracı,
            E) Sermaye piyasası faaliyetleri

            ÇÖZÜM: Sermaye piyasası araçları, bu araçların ihracı, halka arzı ve satışı, bunları ihraç veya halka arz edenler, borsalar ve diğer teşkilatlanmış diğer piyasalar, sermaye piyasası faaliyetleri, sermaye piyasası kurumlan ve Sermaye Piyasası Kurumları bu kanuna tabidir. Doğru Cevap D şıkkıdır.



            SORU 3: Ortaklık veya alacaklılık hakkı sağlayan, belli bir meblağı temsil eden, yatırım aracı olarak kullanılan dönemsel gelir getiren, misli nitelikte, seri halinde çıkarılan ibareleri aynı olan ve şartları SPK'ca belirlenen kıymetli evraklara verilen ad nedir?

            A) Menkul Kıymet
            B) Türev Araç
            C) Finansal araç
            D) Hisse Senedi
            E) Tahvil

            ÇÖZÜM: Soruda sayılan nitelikler genel olarak bütün menkul kıymetlerin nitelikleridir. Doğru Cevap A şıkkıdır.



            SORU 4: Anonim ortaklıkların, esas sözleşmelerinde hüküm bulunmak kaydıyla, yönetim kurulu kararı ile TTK'nun sermaye artırılmasına dair hükümlerine tabi olmaksızın hisse senedi çıkarabilecekleri azami miktarı gösteren, ticaret siciline tescil ettirilmiş sermayeye ne ad verilir?

            A) Nominal Sermaye
            B) Kayıtlı Sermaye
            C) Çıkarılmış Sermaye
            D) Başlangıç Sermayesi
            E) Ödenmiş Sermaye

            ÇÖZÜM:

            Başlangıç Sermayesi: Kayıtlı sermayeli anonim ortaklıkların sahip olmaları zorunlu olan asgari çıkarılmış sermayedir.
            Çıkarılmış Sermaye: Kayıtlı sermayeli anonim ortaklıkların satışı yapılmış hisse senetlerini temsil eden sermayeleridir.
            Ödenmiş Sermaye: Sermaye hesabı ile ödenmemiş sermaye hesabı arasındaki farktır.
            Nominal Sermaye: Bütün hisse senetlerinin ifade ettiği sermayenin defter değeridir. Doğru Cevap B şıkkıdır.



            SORU 5: Hisse senedi sahibi sayısı kaçı geçen anonim ortaklıkların hisse senetleri halka arz olunmuş sayılır?

            A) 50
            B) 100
            C) 150
            D) 250
            E) 350

            ÇÖZÜM: Pay sahibi sayısı 250' yi aşan anonim ortaklıklar hisse senetlerini halka arzetmiş sayılırlar ve bu ortaklıklar, halka açık anonim ortaklık hükümlerine tabi olurlar. Hisse senetlerini ilan halka arz eden bir anonim ortaklık, ortak sayısı 250'nin altında olsa bile halka açık anonim ortaklık kabul edilir. Doğru Cevap D şıkkıdır..



            SORU 6: Halka açık anonim ortaklıkların çıkarabilecekleri tahvil tutarının üst sınırını aşağıdakilerden hangisi belirler?

            A) Özkaynaklar Toplamı
            B) Ödenmiş Sermaye
            C) Özkaynaklar - Zarar
            D) Kayıtlı Sermaye
            E) (Ödenmiş Sermaye+Yedek Akçeler+Yeniden Değerleme Artış Fonu) - Zarar

            ÇÖZÜM: Halka açık anonim ortaklıkların ihraç edebilecekleri tahvil ve sermaye piyasası aracı niteliğindeki diğer borçlanma senetlerinin toplam tutarı, Kurula gönderilen bağımsız denetimden geçmiş son mali tabloda yer alan çıkarılmış sermaye veya ödenmiş sermaye ile genel kurulca onaylanan son mali tabloda görülen yedek akçelerin ve yeniden değerleme artış fonunun toplamından varsa, zararların indirilmesinden sonra kalan miktarı geçemez.
            Doğru Cevap E şıkkıdır.



            SORU 7: Halka açık anonim ortaklıkların kar dağıtımı ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

            A) HAAO'lar anasözleşmesinde birinci temettü oranının gösterilmesi zorunludur.
            B) Yönetim kurulu üyelerine ve personele kardan pay dağıtılabilmesi için anasözleşmede bu konuda hüküm bulunması gerekir.
            C) Kardan yasalarca belirtilen yedek akçeler ayrılmadan yönetim kurulu üyelerine kardan pay dağıtılamaz.
            D) HAAO'lar anasözleşmelerinde hüküm bulunması, ve genel kurulun yönetim kurulunu yetkilendirmesi koşuluyla temettü avansı dağıtabilirler.
            E) Birinci temettü dağıtılmadan personele ve yönetim kurulu üyelerine kârdan pay dağıtılabilir.

            ÇÖZÜM: Birinci temettü dağıtılmadan personele ve yönetim kurulu üyelerine kârdan pay dağıtılamaz. Doğru cevap E şıkkıdır.



            SORU 8: Sermaye Piyasası Kurulu üyeleri göreve başlamadan önce aşağıdakilerden hangisinin huzurunda yemin ederler?

            A) Yargıtay
            B) Danıştay
            C) Başbakan
            D) Cumhurbaşkanı
            E) Maliye Bakanı

            ÇÖZÜM: Kurul başkan ve üyeleri, Yargıtay Birinci Başkanlık Divanı huzurunda görevlerinin devamı süresince Kurulun işlerini tam bir dikkat ve dürüstlük içinde yürüteceklerine, Kanun hükümlerine aykırı hareket etmeyeceklerine ve ettirmeyeceklerine dair yemin ederler.
            Doğru Cevap A şıkkıdır.



            SORU 9: SPKurulunun aşağıdaki işlerden hangisini Türkiye Serbest Muhasebeci Mali Müşavirler odası ile istişare ederek belirlemesi gerekir?

            A) Sermaye piyasası araçlarının kurul kaydına alınması,
            B) Bağımsız denetleme faaliyetlerinde bulunacak kuruluşların, kuruluş şartlarının ve çalışma esaslarının belirlenmesi,
            C) Sermaye piyasası araçlarının ihraç limitlerinin belirlenmesi,
            D) Aracı kurumların kuruluş ve çalışma esaslarının belirlenmesi,
            E) Borsada işlem görecek hisse senetlerinin belirlenmesi

            ÇÖZÜM: S.P. Kurulu, sermaye piyasasında bağımsız denetleme yapacak kuruluşların, kuruluş ve çalışma esaslarını Türkiye Serbest Muhasebeci Mali Müşavirler ve Yeminli Mali Müşavirler Odaları Birliği ile istişarede bulunarak belirlemek zorundadır.
            Doğru Cevap B şıkkıdır.



            SORU 10: Sermaye Piyasası Kurulu ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

            A) Kurul, biri birinci, biri ikinci başkan olmak üzere toplam yedi üyeden oluşur.
            B) Kurul, başkan dahil en az beş üyenin hazır bulunmasıyla toplanır ve salt çoğunlukla karar verir.
            C) Kurul, gerektiğinde sözleşmeli uzman personel çalıştırabilir.
            D) Kurulun bütün giderleri emrinde kurulacak bir fondan karşılanır.
            E) Kurul üyeleri 5 yıl süre ile seçilirler.

            ÇÖZÜM: Kurul üyeleri 6 yıl süre ile seçilirler. Doğru Cevap E şıkkıdır


            .
            SORU 11: Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası kurumlarından birisi değildir?

            A) Aracı Kurumlar
            B) Yatırım Ortaklıkları
            C) Yatırım Fonları
            D) Factoring Şirketleri
            D) Yatırım Danışmanlığı Şirketleri

            ÇÖZÜM: Factoring şirketleri sermaye piyasası kurumlan olmayıp, işletmelerin yurtiçi alacaklarını ve bunlara ait riskleri satın alan uzmanlaşmış şirketlerdir.
            Doğru Cevap D şıkkıdır.



            SORU 12: Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların kuruluş ve faaliyetleri ile ilgili olarak yanlış bir ifadedir?

            A) Anonim ortaklık şeklinde kurulmaları gerekir.
            B) Hisse senetlerinin tamamının nama yazılı olması gerekir.
            C) Hisse senetlerinin nakit karşılığı çıkarılması gerekir.
            D) Hisselerin devri sırasında SPK' dan izin alınması zorunludur.
            E) Müfettiş çalıştırma zorunlulukları yoktur.

            ÇÖZÜM: Aracı kurumların, işlemlerinin sermaye piyasası mevzuatına uygunluğunu denetlemek üzere yeteri kadar müfettiş çalıştırmaları zorunludur.
            Doğru Cevap E şıkkıdır..



            SORU 13: Sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, altın ve diğer kıymetli madenler portföylerini işletmek amacıyla kurulan anonim ortaklıklar aşağıdakilerden hangisidir?

            A) Aracı Kurumlar
            B) Yatırım Ortaklıkları
            C) Yatırım Fonları
            D) Portföy Yönetim Şirketleri
            E) Döviz Büfeleri

            ÇÖZÜM: Yatırım ortaklıkları, sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, altın ve diğer değerli madenler portföylerini işletmek amacıyla kurulan anonim ortaklıklardır. Bu portföy bir yatırım aracından oluşabileceği gibi bunların karması da olabilir.

            NOT: Gayrimenkul yatırım ortaklıklarında aracı kurumlardan farklı olarak, kuruluşta ve sermaye artırımında ayni sermaye konabilir.
            Doğru Cevap B şıkkıdır.



            SORU 14: Aşağıdaki sermaye piyasası kurumlarında hangisi tüzel kişiliğe sahip değildir?

            A) Aracı Kurumlar
            B) Yatırım Ortaklıkları
            C) Yatırım Fonları
            D) Gayrimenkul Yatırım Ortaklıkları
            E) Hiçbiri

            ÇÖZÜM: Halktan katılma belgeleri karşılığında toplanan paralarla, belge sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ilkesi ve inançlı mülkiyet esaslarına göre sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, altın ve diğer kıymetli madenler portföyü işletmek amacıyla kurulan mal varlığına "Yatırım Fonu" denir.

            Yatırım fonu tüzel kişiliğe sahip değildir. Ancak mal varlığı kurucunun mal varlığından ayrıdır. Kurucu fonu, katılımcıların haklarını koruyacak şekilde temsil eder, yönetir ve denetler. Fon varlığının korunması ve saklanmasından kurucu sorumludur.
            Doğru Cevap C şıkkıdır.



            SORU: Aşağıdakilerden hangisi S P. Kanunu ile düzenlenmiş olan diğer sermaye piyasası kurumlarından birisi değildir?

            A) Yatırım Danışmanlığı Şirketleri
            B) Portföy Yönetim Şirketleri
            C) Varlık Yönetim Şirketleri
            D) Risk Sermayesi Yatırım Fonları
            E) Leasing Şirketleri

            ÇÖZÜM: Aracı kurumlar, yatırım ortaklıkları ve yatırım fonlarının dışında kalan diğer sermaye piyasası kurumları aşağıdaki şekilde sayılmıştır:

            a) Sermaye piyasası araçlarının saklanması ve takasını sağlayan kuruluşlar,
            b) İhraççıların ve sermaye piyasası kuruluşların denetimi ile uğraşan kuruluşlar,
            c) Yatırım danışmanlığı şirketleri,
            d) Portföy yönetimi şirketleri,
            e) Varlık yönetim şirketleri,
            f) Genel finans ortaklıkları,
            g) İpoteğe dayalı menkul kıymetler kuruluşu,
            h) Risk sermayesi yatırım fonları
            ı) Risk sermayesi yatırım ortaklıkları,
            j) Vadeli işlemler aracılık şirketleri ve portföy saklama şirketleri
            k) Portföy saklama şirketleri.

            Doğru Cevap E şıkkıdır.



            SORU 16: "Yatırımcıları Koruma Fonu" ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

            A) Bütün aracı kurumların fona katılmaları zorunludur.
            B) Fon, merkezi kayıt kuruluşu tarafından idare ve temsil olunur.
            C) Fon, Sayıştay tarafından denetlenir.
            D) Fonun gelirleri ve işlemleri her türlü vergi, resim ve harçtan muaftır.
            E) Fon varlığı rehnedilebilir, haczedilebilir, teminat gösterilebilir.

            ÇÖZÜM: Yatırımcıları Koruma Fonu, Mevduat Sigortası Fonu'na benzer şekilde fonksiyon görmektedir. Fon varlığı rehnedilemez, haczedilemez ve teminat gösterilemez.
            Doğru Cevap E şıkkıdır.



            SORU 17: Hisse senetlerinin ön talep toplam şeklinde halka arzıyla ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

            A) Ön talep toplama süresi 30 günü geçemez.
            B) Ön talep toplama ile elde edilen sonuçlar reklam yapmak amacıyla kullanılamaz.
            C) Ön talepte, talepte bulunanlar için bir yükümlülük doğurmakta ve bağlayıcılık oluşturmaktadır.
            D) Ön talep toplam başlamadan en az l iş günü önce ön talep toplama başlangıç ve bitiş tarihi aracı kuruluş tarafından Kurul' a bildirilir.
            E) Ön talep toplama sonuçlan, sürenin bitimini takip eden 2 iş günü içinde ve satışa başlamadan önce aracı kuruluş tarafından Kurul' a bildirilir.

            ÇÖZÜM: Hisse senetlerinin Kurul kaydına alınmasından Önce, belirli bir fiyat aralığından, yatırımcıların olası talepleri, talepte bulunanlar için herhangi bir yükümlülük ve bağlayıcılık oluşturmaksızın, aracı kuruluşlar tarafından toplanabilir.
            Doğru Cevap C şıkkıdır.



            SORU 18: Oydan yoksun Hisse senetleri ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

            A) OYHS çıkarabilmenin üst sınırı; ödenmiş sermayenin %50'dir.
            B) OYHS ihracı için kar payında imtiyaz (öncelik)tanınması zorunludur.
            C) OYHS ihracı için tasfiyede imtiyaz (öncelik) tanınması zorunludur.
            D) Ortaklık 3 yıl arka arkaya kar dağıtmazsa, OYHS sahipleri bu durumun kesinleştiği genel kurul toplantı tarihini izleyen yıl, esas sermayeye katılmaları oranında oy hakkını elde ederler.
            E) Ana sözleşmede hüküm bulunmak kaydıyla, OYHS, ihracından itibaren en az 10 yıl sonra oy hakkı doğabilir.

            ÇÖZÜM: OYHS ihracında, ortaklık ana sözleşmesinde hüküm bulunmak koşuluyla, OYHS sahiplerine tasfiye bakiyesinde imtiyaz tanınabilir. Doğru Cevap C şıkkıdır.



            SORU 19: Sermaye Piyasası Mevzuatındaki "halka arz" hükümlerine göre aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

            A) Genel ve katma bütçeli idareler tarafından ihraç olunacak sermaye piyasası araçlarının kurula kaydettirilmesi zorunlu değildir.
            B) Sermayesi paylara bölünmüş komandit şirketlerin hisse senetleri halka arz yoluyla satılamaz.
            C) Halka arz yoluyla satılan hisse senedi bedellerinin tam olarak nakden Ödenmesi şarttır.
            D) Halka açık anonim şirketlerin esas sözleşmelerinin değiştirilmesi için Sanayi ve Ticaret Bakanlığı'na başvurulmadan önce S.P. Kurulunun uygun görüşünün alınması zorunludur.
            E) Limited şirketler hisse senetlerini halka arz edebilirler.

            ÇÖZÜM: Limited şirketlerin sermayesi paylara bölünmüş ve 25.000.000 TL'nin katları olmasına rağmen halka arz edilemez.
            Doğru Cevap E şıkkıdır.



            SORU 20: Merkezi Kayıt Kuruluşu hangi hukuki statüde kurulur?

            A) Adi Ortaklık
            B) Anonim Ortaklık
            C) Limited Ortaklık
            D) Kolektif Ortaklık
            E) Komandit Ortaklık

            ÇÖZÜM: Merkezi kayıt kuruluşunun "Anonim Ortaklık" statüsünde kurulması zorunludur.
            Doğru Cevap B şıkkıdır.



            SORU 21: Merkezi Kayıt kuruluşu, sermaye piyasası araçları ve bunlara ait hakları kimler itibariyle izler?

            A) İhraçcılar, Aracı kuruluşlar, Hak Sahipleri
            B) SPK, İMKB; Aracı Kuruluşlar
            C) îhraçcılar, Hak Sahipleri
            D) SPK, İMKB
            E) Aracı Kuruluşlar

            ÇÖZÜM: Merkezi kayıt kuruluşu sermaye piyasası araçları ve bunlara ait hakları,
            1. İhraçcılar
            2. Aracı kuruluşlar ve
            3. Hak sahipleri itibariyle izlerler.

            Doğru Cevap A şıkkıdır.



            SORU 22: SPK tarafından kayden izlenmesi kararlaştırılan ve sahibine eşit haklar veren Sermaye piyasası araçlarını temsil etmek üzere çıkarılan belgeye ne ad verilir?

            A) Depo Sertifikası
            B) Toplu Saklama Senedi
            C) Sirküler
            D) İzahname
            E) Takasbank Belgesi

            ÇÖZÜM: Bu belgelere toplu saklama senedi adı verilmektedir. Doğru Cevap B şıkkıdır.



            SORU 23: SPK Mevzuatında hüküm bulunmayan hallerde aşağıdakilerden hangisi/hangilerine bakılır?

            A) Borçlar Kanunu - TTK
            B) TCMB Kanunu
            C) Muhasebeyi Umumiye Kanunu
            D) Sayıştay Kanunu
            E) Tekdüzen Hesap Planı Uygulama Genel Tebliği

            ÇÖZÜM: Sermaye Piyasası mevzuatında hüküm bulunmayan hallerde; TTK ve BK'na bakılır.
            Doğru Cevap A şıkkıdır.



            SORU 24: Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası aracı sayılmayan unsurlardan biri değildir?

            A) Nakit Para
            B) Varlığa Dayalı Menkul Kıymet
            C) Mevduat Sertifikalan
            D) Poliçe
            E) Çek

            ÇÖZÜM: Varlığa dayalı menkul kıymetler sermaye piyasası araçları arasında sayılmaktadır. Diğer şıklardaki unsurlar ise genelde para piyasası araçları olarak anılmaktadır.
            Doğru Cevap B şıkkıdır.



            SORU 25: Menkul kıymetleri satın almaya davet aşağıdakilerden hangisi ile yapılır?

            A) İzahname
            B) Sirküler
            C) Tescil
            D) İlan
            E) Davetiye

            ÇÖZÜM: Menkul kıymetleri satın almaya davet sirküler ile yapılır. Doğru Cevap B şıkkıdır.

            Yorum

            İşlem Yapılıyor
            X